2023 年年度报告 公司代码：603456 公司简称：九洲药业 浙江九洲药业股份有限公司 2023 年年度报告 1 / 224 2023 年年度报告 重要提示 一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实性、准确性、 完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、 公司全体董事出席董事会会议。 三、 天健会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。 四、 公司负责人花莉蓉、主管会计工作负责人沙裕杰及会计机构负责人（会计主管人员）吴安声 明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 五、 董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 本公司2023年度利润分配预案为：以利润分配股权登记日总股本为基数，向全体股东每10股 派发现金股利5.00元（含税），本年度不转增股本，不送红股。在利润分配预案公布后至利润分配 股权登记日期间，若公司总股本发生变动，按照每股分配比例不变的原则，以利润分配股权登记 日总股本为基数调整分配总额。 六、 前瞻性陈述的风险声明 √适用 □不适用 本报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻 ...

证券研究报告 | 年报点评报告 2024年04月09日 九洲药业（603456.SH） 收入基本符合预期，CDMO 板块保持高增，项目管线持续丰富 公司发布2023年年度报告。2023全年公司实现营业收入55.2亿元，同比 买入（维持） 增长 1.4%；实现归母净利润 10.3 亿元，同比增长 12.2%；归母扣非后净 股票信息 利润10.2亿元，同比增长10.5%。第四季度，公司实现营业收入9.5亿元， 同比下降11.7%；归母净利润6649万元，同比下降62.6%；归母扣非后净 行业 医疗服务 利润7268万元，同比下降55.7%。 前次评级 买入 收入基本符合预期，利润端受 Q4 影响较大：整体收入在行业承压和 API 4月8日收盘价(元) 17.06 下行的情况下基本符合预期，利润端Q4影响较大。CDMO业务表现突出， 总市值(百万元) 15,345.23 实现增速接近20%。 总股本(百万股) 899.49 项目管线持续丰富，CDMO业务占比显著提升：截至2023年末，公司承接 其中自由流通股(%) 99.85 项目中包含已上市项目32个、III期临床项目74个、I期和II期临床试验 30日日均成交 ...

浙江九洲药业股份有限公司 募集资金管理制度 浙江九洲药业股份有限公司 募集资金管理制度 （2024年4月修订） 第一章 总 则 第一条 为进一步加强浙江九洲药业股份有限公司（以下简称"公司"）募 集资金的管理和运用，提高募集资金使用效率，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《上海证券交易所股票上市规则》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资 金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规 范运作》等有关法律、法规和中国证券监督管理委员会（下称"中国证监会"）、 上海证券交易所有关规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指，公司通过公开发行证券（包括首次公开 发行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、发行分离交易的可转换公司债券 等）以及非公开发行证券向投资者募集的资金，但不包括公司实施股权激励计划 募集的资金。 第三条 公司董事会应当对募集资金投资项目的可行性进行充分论证，确信 投资项目具有较好的市场前景和盈利能力，有效防范投资风险，提高募集资金使 用效益。 募集资金 ...

证券代码：603456 证券简称：九洲药业 公告编号：2024-032 浙江九洲药业股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 (一) 股东大会类型和届次 2023 年年度股东大会 召开的日期时间：2024 年 5 月 16 日 14 点 00 分 召开地点：浙江九洲药业股份有限公司会议室（浙江省台州市椒江区外沙路 99 号） (五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 股东大会召开日期：2024年5月16日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 (二) 股东大会召集人：董事会 (三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 (四) 现场会议召开的日期、时间和地点 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 (六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序 涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投 票，应按照《 ...

关于 2023 年度公司审计委员会对会计师事务所履行监督职责情况报告 浙江九洲药业股份有限公司 关于 2023 年度公司审计委员会对会计师事务所 履行监督职责情况报告 浙江九洲药业股份有限公司（以下简称"公司"）聘请天健会计师事务所（特 殊普通合伙）（以下简称"天健"）作为公司2023年年度审计会计师事务所。根 据《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》等相关规定，现将公司董 事会审计委员会对会计师事务所2023年度履职情况评估及履行监督职责情况报 告如下： 公司于 2023 年 4 月 27 日、2023 年 5 月 31 日分别召开第七届董事会第二十 九次会议、2022 年年度股东大会审议通过了《关于续聘会计师事务所的议案》， 同意续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2023 年度财务审计机构并 事务所名称 天健会计师事务所（特殊普通合伙） 成立日期 2011 年 7 月 18 日 组织形式 特殊普通合伙 注册地址 浙江省杭州市西湖区西溪路 128 号 6 楼 首席合伙人 王国海 上年末合伙人数量 238 人 上年末执业人 员数量 注册会计师 2,272 人 签署过证券服务业务审计报告的注册 ...

证券代码：603456 证券简称：九洲药业 公告编号：2024-025 浙江九洲药业股份有限公司 关于公司 2024 年度对外担保额度预计的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、担保情况概述 为进一步加强公司经营实力，优化资本结构，实现高效筹措资金，公司于 2024 年 4 月 8 日以现场表决结合通讯表决的方式召开第八届董事会第四次会议， 会议表决通过了《关于公司 2024 年度对外担保额度预计的议案》，同意公司 2024 年为下属全资子公司提供担保的总额不超过 12.00 亿元人民币，期限为自本议案 通过 2023 年度股东大会审议之日起 12 个月。本议案尚需递交公司 2023 年度股 东大会审议。 公司 2024 年度对外担保具体情况如下： | 序号 | 担保人 | 被担保人 | 担保额度 | | | --- | --- | --- | --- | --- | | 1 | 浙江九洲药业股份有限公司 | 瑞博（杭州）医药科技有限公司 | 60,000 | 万人民币 | | 2 | 浙江 ...

证券代码：603456 证券简称：九洲药业 公告编号：2024-021 为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率，保护投资者权益，浙 江九洲药业股份有限公司（以下简称"公司"）根据中国证券监督管理委员会《上 市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及《上海证 券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》及相关格式指引的规定， 将本公司 2023 年度募集资金存放与使用情况专项报告公告如下： 一、募集资金基本情况 (一) 2020 年非公开发行募集资金情况 1、实际募集资金金额和资金到账时间 经中国证券监督管理委员会《关于核准浙江九洲药业股份有限公司非公开发 行股票的批复》（证监许可[2021]97 号）核准，公司非公开发行人民币普通股（A 股）股票 26,171,159 股，发行价格为 38.21 元/股，募集资金总额为人民币 999,999,985.39 元，扣除各项发行费用人民币 9,380,611.68 元（不含税），实际募 集资金净额为人民币 990,619,373.71 元。上述募集资金到位情况已经天健会计师 事务所（特殊普通合伙）审验，并于 2021 年 1 ...

证券代码：603456 证券简称：九洲药业 公告编号：2024-020 浙江九洲药业股份有限公司 关于 2023 年年度利润分配预案的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 每股分配金额：每 10 股派发现金红利 5.00 元（含税）。 本次利润分配以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，具体日期 将在权益分派实施公告中明确。 经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审计，2023 年度公司归属母公司净 利润 1,033,255,687.14 元，截至 2023 年 12 月 31 日，公司母公司报表中期末未分 配利润为人民币 931,555,452.39 元。经董事会决议，公司 2023 年年度利润分配 拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，向全体股东每 10 股派发现 金股利 5.00 元（含税）。本次利润分配具体方案如下： 公司拟以截止 2023 年 12 月 31 日总股本 899,485,928 股，扣除回购专用账户 股份 4,896,200 股及股权激励待回购注销股份 50,70 ...

公司代码：603456 公司简称：九洲药业 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低， 根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。 二. 内部控制评价结论 1. 公司于内部控制评价报告基准日，是否存在财务报告内部控制重大缺陷 □是 √否 2. 财务报告内部控制评价结论 √有效 □无效 浙江九洲药业股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 浙江九洲药业股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价 ...

浙江九洲药业股份有限公司独立董事 2023 年度述职报告（蒋琦） 浙江九洲药业股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告（蒋琦） 2023年度，作为浙江九洲药业股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事， 本人严格按照《公司法》、《独立董事管理办法》、《公司独立董事工作制度》、 《公司章程》及相关法律法规的规定，忠实履行独立董事的职责，积极参加会议， 认真审议董事会各项议案并对相关事项发表独立意见，切实维护公司和全体股东 特别是中小股东的合法权益。现将本人履职情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 作为公司独立董事，本人拥有专业资质及能力，在从事的专业领域积累了丰 富的经验。本人个人工作履历、专业背景以及任职情况如下： 蒋琦：女，1980 年出生，中国国籍，本科，毕业于东北大学，高级会计师、 注册会计师、税务师、国际注册内部审计师。现任浙江中健会计师事务所（普通 合伙）副所长，浙江省高级会计专业技术资格评审专家库专家，浙江省注册会计 师协会咨询服务业务专家委员会委员，浙江省注册会计师协会第二届注册管理委 员会委员，第二届浙江省管理会计专家咨询委员会委员。曾被评为"2015-2016 年度浙江省优秀注册会计师 ...