杭州奥泰生物技术股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告（郑展望） 作为杭州奥泰生物技术股份有限公司(以下简称"公司")第三届独立董事， 本人在 2023 年任职期间严格按照《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公司 法》")、《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》 （以下简称"《股票上市规则》"）等相关法律、法规以及《杭州奥泰生物技术股 份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")、《杭州奥泰生物技术股份有限公 司独立董事工作制度》(以下简称"《独立董事工作制度》")的规定，认真履行独 立董事的职责，积极出席相关会议，充分发挥独立董事的独立性和专业性的作用， 维护公司整体利益，维护全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将 2023 年度 本人在公司履行独立董事职责工作情况述职如下： 2、出席董事会专门委员会会议情况 公司董事会下设战略委员会、审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会。 报告期内，作为公司各专门委员会的委员，本人按照公司董事会各专门委员会工 作制度的有关要求，召集或出席专门会议，认真研讨会议文件，为董事会科学决 策提供专业意见和咨询。报告期内，本人的出席会议情况： ...

证券代码：688606 证券简称：奥泰生物 公告编号：2024-015 杭州奥泰生物技术股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 （一） 股东大会类型和届次 2023 年年度股东大会 （二） 股东大会召集人：董事会 （三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 （四） 现场会议召开的日期、时间和地点 时 间 为 股 东 大 会 召 开 当 日 的 交 易 时 间 段 ， 即 9:15-9:25,9:30-11:30 ， 13:00-15:00；通 过 互联网 投票 平台 的 投票时 间为 股东 大 会召开 当日的 9:15-15:00。 召开日期时间：2024 年 5 月 30 日 14 点 00 分 召开地点：浙江省杭州市钱塘区下沙街道乔新路 383 号公司会议室 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 20 ...

证券代码：688606 证券简称：奥泰生物 公告编号：2024-008 杭州奥泰生物技术股份有限公司 第三届监事会第三次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、监事会会议召开情况： 议案表决情况：本议案有效表决票 3 票，同意 3 票、反对 0 票、弃权 0 票。 本议案需提交公司股东大会审议。 杭州奥泰生物技术股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第三次 会议（以下简称"本次会议"）于 2024 年 4 月 15 日以电子邮件的形式发出会议 通知，于 2024 年 4 月 26 日上午 10：30 在公司会议室以现场会议的方式召开。 会议应出席监事 3 名，实到出席监事 3 名。本次会议的召集、召开程序和方式 符合《中华人民共和国公司法》等法律法规以及《杭州奥泰生物技术股份有限 公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，会议决议合法、有效。 二、监事会会议审议情况： 会议由监事会主席高跃灿先生主持召开，全体与会监事经认真审议和表决， 形成以下决议： 1、审议通过《关于<2023 年度监 ...

证券代码：688606 证券简称：奥泰生物 公告编号：2024-007 杭州奥泰生物技术股份有限公司 首次公开发行部分限售股上市流通公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次股票上市类型为首发限售股份；股票认购方式为网下，上市股数为 2,092,935 股。 本次上市流通的限售股形成初期为 1,414,145 股，因公司实施 2022 年年度权 益分派，以资本公积向全体股东每 10 股转增股本 4.8 股，获得的转增股份为 678,790 股，故本次上市流通的限售股股份数量变更为 2,092,935 股。 本次股票上市流通总数为 2,092,935 股。 本次股票上市流通日期为 2024 年 3 月 25 日。 一、本次上市流通的限售股类型 2021 年 2 月 19 日，杭州奥泰生物技术股份有限公司（以下简称"奥泰生物" 或"公司"）取得由中国证券监督管理委员会出具的《关于同意杭州奥泰生物技术 股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》(证监许可[2021]495 号)，同意杭州 奥泰生物技 ...

申万宏源证券承销保荐有限责任公司 关于杭州奥泰生物技术股份有限公司 首次公开发行部分限售股上市流通的核查意见 申万宏源证券承销保荐有限责任公司（以下简称"申万宏源承销保荐"、"保 荐机构"）作为杭州奥泰生物技术股份有限公司（以下简称"奥泰生物"、"公司"） 首次公开发行股票并在科创板上市的保荐机构，根据《上海证券交易所科创板股 票上市规则》、《科创板上市公司持续监管办法（试行）》等相关法律法规和规 范性文件的规定，对奥泰生物首次公开发行部分限售股上市流通的事项进行了审 慎核查，核查情况如下： 一、本次上市流通的限售股类型 在公司股票上市之日起 36 个月("锁定期")之内，不转让或委托他人管理 本合伙企业于本次发行前直接及/或间接持有的公司股份，也不由公司回购本合 伙企业直接及/或间接持有的公司公开发行股票前已发行的股份。 如果中国证监会、上海证券交易所等监管部门对科创板上市公司股东转让上 市公司股票的限制性规定发生变更，本合伙企业将按照变更后的规定履行股份锁 定义务。 2021 年 2 月 19 日，杭州奥泰生物技术股份有限公司取得由中国证券监督管 理委员会出具的《关于同意杭州奥泰生物技术股份有限公司首次公 ...

一、回购审批情况和回购方案内容 杭州奥泰生物技术股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年8月28日分 别召开了第二届董事会第二十三次会议及第二届监事会第十七次会议，审议通 过了《关于<以集中竞价交易方式回购公司股份方案>的议案》。具体内容详见 公司分别于 2023 年 8 月 29 日 和 2023 年 8 月 31 日 在 上 海 证 券 交 易 所 网 站 （www.sse.com.cn）披露的《杭州奥泰生物技术股份有限公司关于以集中竞价 交易方式回购公司股份方案的公告》（公告编号：2023-044）、《杭州奥泰生 物技术股份有限公司关于以集中竞价方式回购公司股份的回购报告书》（公告 编号：2023-048）。 本次回购股份方案的主要内容如下：公司拟使用超募资金通过上海证券交 易所交易系统以集中竞价交易方式回购公司已发行的部分人民币普通股（A股） 股票。回购的股份将在未来适宜时机全部用于员工持股及/或股权激励计划，回 购价格不超过人民币60元/股（含），且不高于董事会通过回购股份决议前30个 交易日公司股票交易均价的150%；回购资金总额不低于人民币4,200万元（含）， 不超过人民币6,000万元（ ...

!"#$%&'()*+,-./01 23456789:;<=+,/01 则以及其他的内部控制制度；查看了股东大会、董事会和监事会的会议通知、决 议，核对了公司相关公告；与公司相关人员进行了访谈。经核查，保荐机构认为： 奥泰生物的公司章程和公司治理制度完备、合规，相关制度得到有效执行；公司 章程以及董事会、监事会和股东大会的议事规则能够有效执行，公司治理机制能 够有效发挥作用；公司已经建立完善内部审计制度和内部控制制度，公司内部控 制制度得到有效执行；公司"三会"的通知、召开及表决程序合法合规，会议记 录完整，会议资料保存完好；公司董事、监事和高级管理人员能够按照相关法律、 法规和上交所相关业务规则要求履行职责。 （二）信息披露情况 >?>@ABCDEFGH1 根据中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所科 创板股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号——持续 督导》等有关法律法规的要求，申万宏源证券承销保荐有限责任公司（以下简称 "申万宏源承销保荐"或"公司"）作为杭州奥泰生物技术股份有限公司（以下 简称"奥泰生物"或"公司"）科创板IPO的保荐机构，于2024年1月2 ...

证券代码：688606 证券简称：奥泰生物 公告编号：2024-004 杭州奥泰生物技术股份有限公司 关于以集中竞价交易方式回购公司股份比例 达到总股份1%暨回购进展公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 截至2024年1月31日，杭州奥泰生物技术股份有限公司（以下简称"公司"） 通过上海证券交易所交易系统以集中竞价交易方式已累计回购公司股份923,718股， 占公司总股本79,280,855股的比例为1.1651%，与上次披露数相比增加0.6606%，回 购成交的最高价为60.00元/股，最低价为55.11元/股，支付的资金总额为人民币 53,432,004.87元（不含印花税、交易佣金等交易费用）。 一、回购股份的基本情况 公司于2023年8月28日分别召开了第二届董事会第二十三次会议及第二届监事 会第十七次会议，审议通过了《关于<以集中竞价交易方式回购公司股份方案>的议 案》，同意公司以超募资金通过上海证券交易所交易系统以集中竞价交易方式回购 公司已发行的部分人民币普通股（A股）股票。回 ...

本次会议是否有被否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 （一） 股东大会召开的时间：2024 年 1 月 4 日 证券代码：688606 证券简称：奥泰生物 公告编号：2024-002 杭州奥泰生物技术股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： （二） 股东大会召开的地点：浙江省杭州市钱塘区下沙街道乔新路 383 号公司 会议室 （三） 出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及 其持有表决权数量的情况： | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 77 | | --- | --- | | 普通股股东人数 | 77 | | 2、出席会议的股东所持有的表决权数量 | 52,673,888 | | 普通股股东所持有表决权数量 | 52,673,888 | | 3、出席会议的股东所持有表决权数量占公司表决权数量的 | 67.3951 | | 比例（%） | | | 普通股股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比例 | 67.3951 | | ...

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