证券代码：000409 证券简称：云鼎科技 公告编号：2024-010 云鼎科技股份有限公司 关于收购控股子公司北斗天地股份有限公司 部分少数股东股权的进展公告 本公司及董事会全体成员保证本公告的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 2024 年 1 月 30 日，公司分别与济南承季签署了《北斗天地股份有限公司 19.3674%股权之交割确认书》，与陕西星月签署了《北斗天地股份有限公司 6.6274%股权之交割确认书》，与山东汇丰签署了《北斗天地股份有限公司 1.0000% 一、交易概述 1 云鼎科技股份有限公司("公司")于 2023 年 12 月 29 日召开第十一届董事 会第八次会议，审议通过了《关于收购控股子公司北斗天地股份有限公司部分少 数股东股权的议案》，同意公司与北斗天地股份有限公司（"北斗天地"）少数 股东济南承季贸易有限公司（"济南承季"）签署《云鼎科技股份有限公司与济 南承季贸易有限公司关于北斗天地股份有限公司之股权收购协议》、与北斗天地 少数股东陕西星月网络通信有限公司（"陕西星月"）签署《云鼎科技股份有限 公司与陕西星月网络通信有限公司关于北斗天地股份有限公司之 ...

3.首次授予登记人数：128人 4.首次授予数量：1,214万股 关于 2023 年 A 股限制性股票激励计划首次授予登记完成的公告 本公司及董事会全体成员保证本公告的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1.首次授予日：2024年1月16日 2.首次授予的限制性股票上市日：2024年2月2日 证券代码：000409 证券简称：云鼎科技 公告编号：2024-007 云鼎科技股份有限公司 性股票激励计划管理办法〉的议案》《关于制定〈云鼎科技股份有限公司 2023 年 A 股限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》及《关于核实公司〈2023 年 A 股限制性股票激励计划激励首次授予激励对象名单〉的议案》。公司监事 会对本次激励计划的相关事项进行了核查并出具了核查意见。 5.首次授予价格：3.91元/股 6.股票来源：公司向激励对象定向发行的公司人民币A股普通股股票。 根据中国证监会《上市公司股权激励管理办法》、深圳证券交易所、中国证 券登记结算有限责任公司深圳分公司有关规则的规定，云鼎科技股份有限公司 （"公司"）完成了2023年A股限制性股票激励计划的首次授予登记工作 ...

证券代码：000409 证券简称：云鼎科技 公告编号：2024-008 云鼎科技股份有限公司 关于中国证券监督管理委员会山东监管局对公司采取 责令改正措施决定的公告 本公司及董事会全体成员保证本公告的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 云鼎科技股份有限公司（"公司"）于近日收到中国证券监督管理委员会山 东监管局出具的《关于对云鼎科技股份有限公司采取责令改正措施的决定》 （〔2024〕12号）（"《决定书》"），现将具体内容公告如下： 一、《决定书》的主要内容 如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券 监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有 管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。 二、相关情况说明 公司收到上述《决定书》后，高度重视相关问题，并将严格按照相关要求积 极整改，完善内部控制制度，提高公司治理水平，切实维护公司及全体股东利益。 同时加强对法律法规和监管规则的学习，强化规范运作意识，杜绝此类事项再次 发生。 1 本次行政监管措施不会影响公司正常的生产经营管理活动，公司提醒广大投 资者，公 ...

泰和泰（济南）律师事务所 关于云鼎科技股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会之 法律意见书 1 法律意见书 （2024）泰律意字（云鼎科技）第 1 号 致：云鼎科技股份有限公司 泰和泰（济南）律师事务所（以下简称本所）依法接受云鼎科技 股份有限公司（以下简称公司）的委托，根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简 称《证券法》）、中国证券监督委员会《上市公司股东大会规则（2022 年修订）》（以下简称《股东大会规则》）等现行有效的法律、行政 法规、规章和规范性文件及现行有效的《云鼎科技股份有限公司章程》 （以下简称《公司章程》）的有关规定，指派律师出席了公司于 2024 年 1 月 16 日召开的 2024 年第一次临时股东大会（以下简称本次股东 大会），并就本次股东大会的相关事项出具本法律意见书。 公司已向本所保证，公司已向本所披露一切足以影响本法律意见 书出具的事实并提供了本所为出具本法律意见书所要求公司提供的 原始书面材料、副本材料、复印材料、承诺函或证明，并无隐瞒记载、 虚假陈述或重大遗漏之处；公司提供给本所的文件和材料是真实、准 确、完整和有效的，且 ...

云鼎科技股份有限公司监事会 四、公司董事会确定的授予日符合《管理办法》和《激励计划（草案）》中 有关授予日的规定。 1 综上，我们一致同意本次激励计划的首次授予日为 2024 年 1 月 16 日，并同 意以 3.91 元/股的价格向 128 名激励对象授予共计 1,214 万股 A 股限制性股票。 关于 2023 年 A 股限制性股票激励计划首次授予激励对象名单 （授予日）的核查意见 云鼎科技股份有限公司（"公司"）监事会依据《中华人民共和国公司法》（"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》（"《证券法》"）、《上市公司股权激励管理办 法》（"《管理办法"》）、《国有控股上市公司（境内）实施股权激励试行办法》（国 资发分配[2006]175 号）、《关于规范国有控股上市公司实施股权激励制度有关问 题的通知》（国资发分配[2008]171 号）、《山东省人民政府办公厅关于推进省属 企业上市公司实施股权激励的意见》（鲁政办字[2018]225 号）、《山东省国资委 关于进一步完善省属企业控股上市公司股权激励的意见》（鲁国资[2021]3 号）、 《中央企业控股上市公司实施股权激励工作指引》（国资考分[202 ...

注：1. 本次激励计划的激励对象不包括外部董事（含独立董事）、监事及单独或合计持 有公司 5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女； 云鼎科技股份有限公司 2023 年 A 股限制性股票激励计划首次激励对象名单（授予日） | 15 | 张 嫚 | 78 | 许 蕊 | | --- | --- | --- | --- | | 16 | 高 浩 | 79 | 孙厚清 | | 17 | 王安然 | 80 | 张文波 | | 18 | 杨勇涛 | 81 | 赵全友 | | 19 | 黄昌伟 | 82 | 曹志德 | | 20 | 袁恒明 | 83 | 田 鹏 | | 21 | 王 磊 | 84 | 徐 昂 | | 22 | 赵金娥 | 85 | 高 深 | | 23 | 田兆燕 | 86 | 韩 雷 | | 24 | 邵国鹏 | 87 | 曹继强 | | 25 | 崔润兴 | 88 | 冯 刚 | | 26 | 李志军 | 89 | 于 麟 | | 27 | 王 斌 | 90 | 吴绍刚 | | 28 | 钟瑞艳 | 91 | 刘振国 | | 29 | 李小永 | 92 | 王 丽 | | 30 | 张晓明 ...

证券代码：000409 证券简称：云鼎科技 公告编号：2024-003 云鼎科技股份有限公司 第十一届董事会第九次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证本公告的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 云鼎科技股份有限公司（"公司"）第十一届董事会第九次会议于 2024 年 1 月 16 日下午在山东省济南市工业南路 57-1 号高新万达 J3 写字楼公司 1920 会议室召开。本次会议通知于 2024 年 1 月 12 日以邮件及当面送达的方式发出。 在保障所有董事充分表达意见的情况下，本次会议采用现场结合通讯的表决方 式召开，本次会议应参与表决董事 9 人，实际参与表决董事 9 人（其中毕方庆 先生、钱旭先生、曹克先生、李兰明先生以通讯方式表决；关联董事刘波先生、 曹怀轩先生回避表决）。公司监事及其他高级管理人员列席了本次会议。会议 由公司董事长刘健先生主持，本次会议的召开和审议程序符合《中华人民共和 国公司法》和《云鼎科技股份有限公司章程》等法律、法规和规范性文件的规 定。 经投票表决，会议形成决议如下： 一、审议通过《关于调整2023年A股限制性股票激励计划相关事项的议案》 根据 ...

证券代码：000409 证券简称：云鼎科技 公告编号：2024-002 （三）公司向中登公司深圳分公司就核查对象在自查期间买卖公司股票情 况进行了查询确认，并由中登公司深圳分公司出具了查询证明。 二、核查对象买卖公司股票的情况说明 根据中登公司深圳分公司 2023 年 12 月 27 日出具的《信息披露义务人持股 及股份变更查询说明》《股东股份变更明细清单》，经核查，核查对象在自查 云鼎科技股份有限公司 关于 2023 年 A 股限制性股票激励计划内幕信息知情人 及激励对象买卖公司股票情况的自查报告 本公司及董事会全体成员保证本公告的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 云鼎科技股份有限公司（"公司"）于 2023 年 11 月 3 日召开第十一届董 事会第七次会议和第十一届监事会第七次会议，审议通过了《关于讨论审议 〈云鼎科技股份有限公司 2023 年 A 股限制性股票激励计划（草案）〉及其摘 要的议案》等相关议案，并于 2023 年 11 月 4 日在《中国证券报》《上海证券 报》《证券时报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露了相关公告。 根据《中华人民共和国证 ...

证券代码：000409 证券简称：云鼎科技 公告编号：2024-005 云鼎科技股份有限公司 关于调整 2023 年 A 股限制性股票激励计划相关事项的公告 本公司及董事会全体成员保证本公告的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 云鼎科技股份有限公司（"公司"）于 2024 年 1 月 16 日召开第十一届董 事会第九次会议、第十一届监事会第八次会议，审议通过了《关于调整 2023 年 A 股限制性股票激励计划相关事项的议案》。现将有关事项公告如下： 一、本次激励计划已履行的相关审批程序和信息披露情况 （一）2023 年 11 月 3 日，公司召开第十一届董事会第七次会议，审议通过 了《关于讨论审议〈云鼎科技股份有限公司 2023 年 A 股限制性股票激励计划 （草案）〉及其摘要的议案》《关于制定〈云鼎科技股份有限公司 2023 年 A 股限制性股票激励计划管理办法〉的议案》《关于制定〈云鼎科技股份有限公 司 2023 年 A 股限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》及《关于提 请股东大会授权董事会办理 2023 年 A 股限制性股票激励计划有关事项的议 案》。 （二）2023 ...

证券代码：000409 证券简称：云鼎科技 公告编号：2024-006 云鼎科技股份有限公司 关于向 2023 年 A 股限制性股票激励计划激励对象 首次授予限制性股票的公告 本公司及董事会全体成员保证本公告的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 限制性股票首次授予日：2024 年 1 月 16 日 限制性股票首次授予数量：1,214 万股 限制性股票首次授予价格：3.91 元/股 云鼎科技股份有限公司（"公司"）2023 年 A 股限制性股票激励计划（"本 次激励计划"）规定的授予条件已经成就，根据公司 2024 年第一次临时股东大 会的授权，公司于 2024 年 1 月 16 日召开第十一届董事会第九次会议、第十一 届监事会第八次会议，审议通过《关于向 2023 年 A 股限制性股票激励计划激 励对象首次授予限制性股票的议案》，董事会同意于 2024 年 1 月 16 日以 3.91 元/股的价格向 128 名激励对象授予共计 1,214 万股 A 股限制性股票。具体情况 如下： 一、本次激励计划已履行的相关审批程序和信息披露情况 （六）2024 年 1 月 16 ...