华工科技产业股份有限公司 2023年度内部控制自我评价报告 华工科技产业股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要 求（以下简称"企业内部控制规范体系"），结合华工科技产业股份有限公司（以 下简称"华工科技"或"公司"）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监 督和专项监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日） 的内部控制有效性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其 有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建 立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公 司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及 相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存 在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化 ...

（一）提升治理水平，夯实发展基础 公司始终坚持把党的领导、党的建设融入经营发展全过程，落实全面从严治 党要求，以高质量党建引领保障企业高质量发展。2023 年，公司党委以学习宣 传贯彻党的二十大精神为主线，以党的领导全面融入公司治理，党的建设深度融 入经营管理。报告期内共召开党委会 10 次，讨论研究党内、经营重要事项 59 项，坚决贯彻公司党委"把方向、管大局、保落实"，把公司建设成为"党建一流、 经营一流"的行业标杆。 华工科技产业股份有限公司 2023 年度董事会工作报告 2023 年，华工科技产业股份有限公司（以下简称"华工科技"或"公司"） 董事会严格按照《公司法》《公司章程》和《董事会议事规则》等法律法规和制 度的要求开展工作，认真履行职责，不断完善公司规范化建设，推动了公司的高 质量发展。现将公司董事会 2023 年度主要工作情况汇报如下： 一、公司 2023 年度经营发展情况 2023 年，华工科技克服经济周期的不确定性，聚焦主赛道、培育新动能， 突破关键技术、打造核心产品，抓住增长机会、实现高质量增长。这一年，是华 工科技完成改制的第三年，公司也进入快速发展的新阶段。报告期内公司把握发 展逻 ...

华工科技产业股份有限公司监事会 关于 2023 年度内部控制自我评价报告的意见 为进一步加强和规范公司内部控制，提高公司管理水平和风险防范能力，促 进公司规范运作和健康可持续发展，保护投资者合法权益，华工科技产业股份有 限公司（以下简称"华工科技"或"公司"）根据《企业内部控制基本规范》等 有关文件的要求，公司监事会对公司内部控制评价发表意见如下： 1、公司能认真贯彻《企业内部控制基本规范》等文件精神，遵循内部控制 的基本原则，按照自身的实际情况，建立健全了覆盖公司各环节的内部控制制度， 保证了公司业务活动的正常进行，保护公司资产的安全和完整。 华工科技产业股份有限公司监事会 二〇二四年三月二十六日 综上所述，监事会认为，公司《2023 年度内部控制自我评价报告》全面、客 观、真实地反映了公司内部控制的实际情况。 监事签字： 张继广 丁小娟 鲁萍 汪若红 汤秉凡 2、公司现有的内部管理控制制度符合国家法律法规要求，内部控制组织机 构完整，内部审计部门及人员配备齐全到位，保证了公司内部控制重点活动的执 行及监督充分有效，为内部控制制度的制订与运行提供了一个良好的内部环境。 3、2023 年，公司能较好地按照《企 ...

证券代码：000988 证券简称：华工科技 公告编号：2024-11 2、会议的召集人：公司第八届董事会 3、会议召开的合法、合规性：本次股东大会的召开符合有关法律、行政法 规、部门规章、规范性文件、深圳证券交易所（以下简称"深交所"）业务规则和 《公司章程》等的规定。 4、会议的召开日期和时间 现场会议时间：2024年4月18日（星期四）下午14:00 网络投票时间：采用深交所交易系统投票的时间：2024年4月18日上 午 9 : 1 5 － 9 : 2 5， 9 : 3 0－ 11 : 3 0和 下 午 1 3 : 0 0－ 1 5 : 0 0；采用互联网投票系 统 （http://wltp.cninfo.com.cn）投票时间：2024年4月18日9 : 1 5－ 1 5 : 0 0期间的 任意时间。 华工科技产业股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 华工科技产业股份有限公司（以下简称"华工科技"或"公司"）于2024年 3月26日召开第八届董事会第三十二次会议，审议通过了《关于召开202 ...

一、基本财务情况 主要财务指标与上年对比如下： 单位：万元 华工科技产业股份有限公司 2023年度财务决算报告 2023 年，全球经济增长动能不足、地缘冲突持续发酵、多边贸易体制经受挑战， 面对复杂多变的外部环境，华工科技产业股份有限公司（以下简称"华工科技"或"公 司"）始终秉承高质量发展理念，坚持创新驱动，坚守好产品、好市场、好管控，全 年实现营业收入 102.08 亿元，归属母公司净利润 10.07 亿元，扣非后净利润 8.23 亿 元，经营性现金净流量 14.78 亿元，经营质量显著提升。 公司 2023 年度财务报表经中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）审计，出具 了众环审字(2024)0100828 号标准无保留意见的审计报告。公司 2023 年度财务决算具 体情况如下： | 项 目 | 2023 年 | 2022 年 | 增幅 | | --- | --- | --- | --- | | 营业收入 | 1,020,827 | 1,201,103 | -15.01% | | 营业成本 | 784,873 | 970,947 | -19.16% | | 四项费用 | 160,763 | 151,305 ...

关于独立董事 2023 年度保持独立性情况的专项意见 华工科技产业股份有限公司董事会 二〇二四年三月二十八日 华工科技产业股份有限公司（以下简称"华工科技"或"公司"） 董事会根据 《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号 ——主板上市公司规范运作》等要求，就公司在任独立董事的独立性情况进行评 估并出具如下专项意见： 公司在任独立董事乐瑞女士、杜国良先生及胡立君先生均能够胜任独立董事 的职责要求，其未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要股东 公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在妨碍我们进行独立客观判断 的关系，不存在影响独立董事独立性的情况，公司独立董事符合《上市公司独立 董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公 司规范运作》等法律法规、规范性文件中关于独立董事的任职资格及独立性的相 关要求。 华工科技产业股份有限公司董事会 ...

报告编制说明 华工科技产业股份有限公司 2023 年度 ESG 年度报告 本报告是华工科技向社会公开发布的第二份 ESG 报告，范围涵盖华工科技产业股份有 限公司及主要控股子公司（统称"华工科技""公司"或"我们"）。除非特别说明， 与华工科技（股票代码：000988）年报合并财务报表范围一致。 本报告为年度报告，报告涵盖范围为 2023 年 1 月 1 日至 2023 年 12 月 31 日，为保 华工科技产业股份有限公司 2023 年度环境、社会和治理 ESG 报告 ESG Report 2023 本报告依据深圳证券交易所刊发的《深圳证券交易所上市公司社会责任指引》(2006 版）和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》 （深证上 [2022]13 号）编制，并参考了 T/CERDS2-2022《企业 ESG 披露指南》、 本报告数据和案例来自华工科技产业股份有限公司及主要控股子公司实际运营中的 联系方式 华工科技产业股份有限公司董事会办公室 您可通过公司官网 https://www.hgtech.com.cn 和巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.c ...

二、公司 2023 年年度报告真实反映了公司的财务状况和经营成果； 三、我们保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。 华工科技产业股份有限公司 第八届监事会第十八次会议文件 华工科技产业股份有限公司监事会 关于 2023 年年度报告的审核意见 华工科技产业股份有限公司（以下简称"华工科技"或"公司"）监事会根 据《公司法》《证券法》及《公司章程》所赋予的职权，对公司 2023 年年度报告进 行了认真细致的审核，现提出如下审核意见： 一、公司 2023 年年度报告的编制和审议程序符合法律、法规和公司内部管理 制度的有关规定； 监事签字： 张继广 丁小娟 鲁萍 汪若红 汤秉凡 华工科技产业股份有限公司监事会 二〇二四年三月二十六日 ...

华工科技产业股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 （杜国良） 二、 独立董事年度履职情况 （一）出席董事会及股东大会的情况 本人作为华工科技产业股份有限公司（以下简称"华工科技"或 "公司"） 第八届董事会独立董事，根据《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等 法律法规和《公司章程》等规定，在 2023 年度诚信、勤勉、尽责、忠实履行职 务，积极出席相关会议，慎重审议董事会和董事会专门委员会的各项提案，对公 司相关事项发表了独立意见，积极为公司发展出谋划策，充分发挥了独立董事及 各专门委员会委员的作用，切实维护了公司和股东尤其是中小股东的利益。现将 本人 2023 年的工作情况向董事会作简要汇报。 一、 独立董事的基本情况 本人杜国良，男，1965 年 6 月出生，湖北随州人，中共党员，中国注册会计 师，中国注册税务师，经济学学士，管理学硕士。现任武汉纺织大学会计学院党 委书记，教授，硕士生导师。现兼任中国会计学会工科高校会计分会常务理事， 湖北省会计学会常务理事，湖北省教育经济研究会常务理事，湖北省注册会计师 协会理 ...

华工科技产业股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 （乐瑞） 本人作为华工科技产业股份有限公司（以下简称"华工科技"或"公司"） 第八届董事会独立董事，根据《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等 法律法规和《公司章程》等规定，在 2023 年度诚信、勤勉、尽责、忠实履行职 务，积极出席相关会议，慎重审议董事会和董事会专门委员会的各项提案，对公 司相关事项发表了独立意见，积极为公司发展出谋划策，充分发挥了独立董事及 各专门委员会委员的作用，切实维护了公司和股东尤其是中小股东的利益。现将 本人 2023 年的工作情况向董事会作简要汇报。 一、 独立董事的基本情况 本人乐瑞，女，1962 年 3 月出生，法学学士，武汉市第十二、第十三届政协 委员；曾任职于武昌区经济律师事务所，武汉第一律师事务所，湖北正信律师事 务所，国电长源电力股份有限公司、湖南百利工程科技股份有限公司、武汉农尚 环境股份有限公司独立董事。现任武汉市政协委员，湖北省律师协会建筑与房地 产专业委员会委员，武汉市政府律师顾问团律师，湖北祥平律师事务所副主任。 ...