国金证券股份有限公司关于软控股份有限公司 2023年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见 国金证券股份有限公司（以下简称"国金证券"、"保荐机构"）作为软控 股份有限公司（以下简称"软控股份"、"公司"）2016 年非公开发行股票的保 荐机构，持续督导期截止至 2017 年 12 月 31 日，国金证券已于 2018 年 5 月出具了 《关于软控股份有限公司非公开发行股票之保荐工作总结》。因 2016 年非公开发 行股票募集的资金尚未使用完毕，保荐机构仍需对公司募集资金的使用和管理继续 履行督导义务。 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》 《深圳证券交易所股票上市规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等有 关规定，对软控股份 2023 年度募集资金存放与使用情况进行了核查， 核查情况及 核查意见如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到位时间 根据中国证券监督管理委员会2016年6月22日《关于核准软控股份有限公司非 公开发行股票的批复》（证监许可[2016]1367号），公司获准非公开发行人民币普 通股（A股）股票总数不超过127,000,000 ...

证券代码：002073 证券简称：软控股份 公告编号：2024-014 软控股份有限公司 关于融资及对外提供担保的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。 8、《关于向兴业银行青岛分行申请不超过 40,000 万元授信额度并为子公司使 用该额度提供连带责任担保的议案》 软控股份有限公司（以下简称"公司"）第八届董事会第十六次会议于 2024 年 4 月 1 日召开，以 7 票同意、0 票反对、0 票弃权审议通过了公司融资及对外提供担 保相关的以下 25 个议案： 1、《关于向国家开发银行青岛分行申请不超过 40,000 万元的授信额度并为子 公司使用该额度提供连带责任担保的议案》 2、《关于向农业银行青岛分行申请不超过 80,000 万元授信额度并为子公司使 用该额度提供连带责任担保的议案》 3、《关于向交通银行申请不超过 80,000 万元授信额度并为子公司使用该额度 提供连带责任担保的议案》 4、《关于向中国银行青岛分行申请不超过 60,000 万元授信额度并为子公司使 用该额度提供连带责任担保的议案》 5、《关于向工商银行青岛分行申请不超过 ...

证券代码：002073 证券简称：软控股份 公告编号：2024-003 软控股份有限公司 第八届董事会第十六次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 软控股份有限公司（以下简称"公司"）第八届董事会第十六次会议于 2024 年 3 月 21 日以邮件方式发出通知，于 2024 年 4 月 1 日上午 10 点在公司研发大楼会议 室以现场方式召开。本次会议应参加表决董事 7 人，实际参加表决董事 7 人，所有 董事均现场出席。 会议由公司董事长官炳政先生主持。本次会议的召开符合《中华人民共和国公 司法》《软控股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及《深圳证券交 易所股票上市规则》等有关规定，会议决议合法有效。 经与会董事表决，形成以下决议： 1、审议通过《公司 2023 年年度总裁工作报告》。 董事会认为 2023 年年度公司经营业绩良好，公司经营层充分地执行了股东大 会与董事会各项决议。 表决结果：同意 7 票、弃权 0 票、反对 0 票。 2、审议通过《公司 2023 年年度董事会工作报告》。 公司2023年年度董事会工作报告内 ...

软控股份有限公司 （一）个人工作履历、专业背景及兼职情况 本人班耀波，1960年出生，博士研究生。曾任中融金控（青岛）集团公司 董事、总经理。在报告期内作为公司第八届董事会的独立董事，拥有相关专业 资质及能力，在从事的专业领域积累了比较丰富的经验。 （二）独立性情况说明 报告期内，本人作为公司独立董事任职符合《上市公司独立董事管理办 法》等法律法规关于独立性的要求，不存在影响独立履职的情形。 二、独立董事年度履职情况 （一）出席董事会及出席股东大会情况 报告期内，本人担任独立董事期间公司共召开10次董事会、4次股东大会， 本人出席情况如下 独立董事2023年年度述职报告 各位董事、股东及股东代表： 作为软控股份有限公司(以下简称"公司")的独立董事，本人严格遵守 《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所股票 上市规则》等法律法规以及《公司章程》《软控股份有限公司独立董事工作制 度》等有关规定，忠实地履行独立董事的职责，勤勉充分发挥专业独立作用， 努力维护公司整体利益及全体股东特别是中小股东的合法权益，促进公司规范 运作，本人现就2023年年度履职情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况 ...

证券代码：002073 证券简称：软控股份 告编号：2024-016 3、交易品种：远期、掉期、期权等业务。 软控股份有限公司 关于开展外汇套期保值业务的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1、交易目的：为有效规避外汇市场的风险，降低汇率波动对公司经营业绩的不 利影响，以及根据公司经营战略的需要，公司计划与银行等金融机构开展外汇套期 保值业务。 2、交易币种：实际业务发生的结算币种，主要币种为美元、欧元等。 4、交易场所：在经国家外汇管理局和中国人民银行批准、具有相应外汇套期保 值业务经营资格的金融机构进行交易。 5、交易期限：有效期自董事会通过之日起一年内有效。 6、交易金额：不超过100,000万元人民币或等值外币的外汇套期保值业务，预 计动用的交易保证金和权利金上限不超过10,000万元人民币或等值外币，有效期限 内上述额度可循环滚动使用，且任一时点的交易金额均不超过上述额度。 7、履行的审议程序：本事项已经公司第八届董事会审计委员会第七次会议、第 八届董事会第十六次会议、第八届监事会第十七次会议审议通过。本次事项在公司 ...

证券代码：002073 证券简称：软控股份 告编号：2024-004 软控股份有限公司 第八届监事会第十七次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 软控股份有限公司（以下简称"公司"）第八届监事会第十七次会议于 2024年3月21日以邮件方式发出通知，于2024年4月1日上午11点在公司研发大楼 会议室以现场方式召开。本次会议应参加表决监事3人，实际参加表决监事3人, 张秀梅女士、李永连先生、周丹丹女士3位监事全部现场出席会议。 会议由监事会主席张秀梅女士主持。本次会议的召开符合《中华人民共和 国公司法》《软控股份有限公司章程》及《深圳证券交易所股票上市规则》等 有关规定，会议决议合法有效。 经与会监事表决，形成以下决议： 1、审议通过《公司2023年年度监事会工作报告》。 监事周丹丹女士详细地介绍了监事会2023年的工作情况。2023年，监事会 依照国家法律法规及《公司章程》的规定，对公司的依法运作、经营管理情 况、财务情况等各方面进行了全面的监督和检查。 具体内容详见巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn）登载 ...

软控股份有限公司 会计师事务所2023年年度履职情况评估报告 暨审计委员会履行监督职责情况的报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》 《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第1号——主板上市公司规范运作》和《公司章程》等规定和要求，软控股份 有限公司（以下简称"公司"）董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，恪尽职守， 认真履职。现将审计委员会对公司年审会计师事务所2023年年度履职评估及履行监督 职责的情况汇报如下： 一、2023年年审会计师事务所基本情况 名称：中兴华会计师事务所（特殊普通合伙） 成立日期：2013年11月4日 组织形式：特殊普通合伙 注册地址：北京市丰台区丽泽路20号院1号楼南楼20层。 统一社会信用代码：91110102082881146K。 首席合伙人：李尊农 经营范围：审查企业会计报表、出具审计报告；验证企业资本，出具验资报告； 办理企业合并、分立、清算事宜中的审计业务，出具有关报告；基本建设年度财务决 算审计；代理记账；会计咨询、税务咨询、管理咨询、会计培训；法律、法规规定的 其他业务。（企业依法自主 ...

软控股份有限公司 章 程 2024 年 4 月 3 日 1 目 录 第三章 股份 第四章 股东和股东大会 第五章 董事会 第六章 总裁及其他高级管理人员 第七章 监事会 第八章 财务会计制度、利润分配和审计 第九章 通知与公告 第一节 通知 2 第一章 总则 第二章 经营宗旨和范围 第一节 股份发行 第二节 股份增减和回购 第三节 股份转让 第一节 股东 第二节 股东大会的一般规定 第三节 股东大会的召集 第四节 股东大会的提案与通知 第五节 股东大会的召开 第六节 股东大会的表决和决议 第一节 董事 第二节 董事会 第一节 监事 第二节 监事会 第一节 财务会计制度 第二节 内部审计 第三节 会计师事务所的聘任 第二节 公告 第十章 合并、分立、增资、减资、解散和清算 3 第一节 合并、分立、增资和减资 第二节 解散和清算 第十一章 上市特别规定 第十二章 修改章程 第十三章 附则 软控股份有限公司 章 程 （修订） 第一章 总则 第一条 为维护公司、股东和债权人的合法权益，规范公司的组 织和行为，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）和其他有关 ...

软控股份有限公司 证券代码：002073 证券简称：软控股份 公告编号：2024-008 2023年年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 根据中国证监会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用 的监管要求》《上市公司自律监管指引第1号—主板上市公司规范运作》（以下简 称"《规范运作》"）等有关规定，软控股份有限公司（以下简称"公司"）董事 会编制了截至2023年12月31日的《软控股份有限公司2023年年度募集资金存放与实 际使用情况的专项报告》。 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到位时间 根据中国证券监督管理委员会2016年6月22日《关于核准软控股份有限公司非 公开发行股票的批复》（证监许可[2016]1367号），公司获准非公开发行人民币普 通股（A股）股票总数不超过127,000,000股。公司实际非公开发行人民币普通股 （A股）股票123,198,417股，发行价为每股10.30元，募集资金总额为人民币 1,268,943,695.10元，扣除含税发行费用23,123 ...

证券代码：002073 证券简称：软控股份 公告编号：2024-009 软控股份有限公司 关于2023年年度计提资产减值准备的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 根据《企业会计准则》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号— —主板上市公司规范运作》等有关规定，软控股份有限公司（以下简称"公司"） 现将公司本次计提资产减值准备的具体情况公告如下： 一、本次计提资产减值准备情况概述 1、计提资产减值准备的原因 公司依据《企业会计准则》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等相关规定，为更加真实、准确地反映公司截至 2023 年 12 月 31 日的资产和财务状况，公司及下属子公司对应收款项、其他应 收账款、存货、商誉等资产进行了全面充分的清查、分析和评估。经减值测试， 公司根据《企业会计准则》规定计提相关资产减值准备。 2、本次计提资产减值准备的资产范围、总金额和拟计入的报告期间 | 无形资产减值准备 | 6,541.05 | | | 6,541.05 | | --- | --- | --- | -- ...