证券代码：002230 证券简称：科大讯飞 公告编号：2023-054 科大讯飞股份有限公司 关于召开 2023 年第二次临时股东大会的通知 本公司及其董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没 有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、召开会议的基本情况 1、股东大会届次：科大讯飞股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）2023 年第二次临时股东大会会议（以下简称"会议"） 2、会议的召集人：公司董事会 公司于 2023 年 8 月 10 日召开第六届董事会第三次会议，以 10 票赞成，0 票反对，0 票弃权，审议通过了《关于召开公司 2023 年第二次临时股东大会的议案》。 5、会议的召开方式：本次会议采用现场表决与网络投票相结合的方式召开。公司将 通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向公司股东提供网络形式的投票平台，股 东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。 同一表决权只能选择现场投票、深交所交易系统投票、深交所互联网投票系统投票中 的一种，同一表决权出现重复表决的，以第一次投票结果为准。 6、股权登记日：2023 年 8 月 22 日 7、会议的出席对象 （1）在股权登记日（ ...

科大讯飞限制性股票相关事项法律意见书 安徽天禾律师事务所 安徽天禾律师事务所 关于科大讯飞股份有限公司 第二期限制性股票激励计划回购价格调整相关事项的 法律意见书 致：科大讯飞股份有限公司 安徽天禾律师事务所（以下简称"本所"）依法接受科大讯飞股份有限公司 （以下简称"科大讯飞"或"公司"）的委托，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券 法》"）、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《上市公司股 权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）和《科大讯飞股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，就公司第二期限制性股票激励 计划回购价格调整相关事项（以下简称"本次回购价格调整事项"）出具本法律 意见书。为出具本法律意见书，本所律师谨作如下承诺和声明： 1、本法律意见书是本所律师依据《公司法》《证券法》《管理办法》等法 律、法规和规范性文件的有关规定及出具日前科大讯飞已经发生或存在的事实出 具的。 2、本所律师已严格履行法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，对与 出具本法律意见书有关的所有文件资料及说明的合法、合规、真实、 ...

上海君澜律师事务所 关于 科大讯飞股份有限公司 修订 2021 年股票期权与限制性股票激励计划相关事项 之 法律意见书 二〇二三年八月 上海君澜律师事务所 法律意见书 上海君澜律师事务所 关于科大讯飞股份有限公司 修订 2021 年股票期权与限制性股票激励计划相关事项之 法律意见书 致：科大讯飞股份有限公司 上海君澜律师事务所（以下简称"本所"）接受科大讯飞股份有限公司（以下简 称"公司"或"科大讯飞"）的委托，根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简 称"《管理办法》"）及《科大讯飞股份有限公司 2021 年股票期权与限制性股票激励 计划》（以下简称"《激励计划》"或"本次激励计划"）的规定，就科大讯飞修订 本次激励计划相关事项（以下简称"本次修订"）出具本法律意见书。 本所仅就公司本次修订的相关法律事项发表意见，而不对公司有关会计、审计等 专业事项发表意见，本所及经办律师不具备对该等专业事项进行核查和做出判断的合 法资格。本所及经办律师在本法律意见书中对与该等专业事项有关的报表、数据或对 会计报告、审计报告等专业报告内容的引用，不意味着本所及经办律师对这些引用内 容的真实性、有效性做出任何明示或默示的保证 ...

科大讯飞股份有限公司 调整 2021 年股票期权与限制性股票激励计划 股票期权行权价格及限制性股票回购价格相关事项 之 法律意见书 上海君澜律师事务所 关于 二〇二三年八月 上海君澜律师事务所 法律意见书 致：科大讯飞股份有限公司 上海君澜律师事务所（以下简称"本所"）接受科大讯飞股份有限公司（以 下简称"公司"或"科大讯飞"）的委托，根据《上市公司股权激励管理办法》 （以下简称"《管理办法》"）及《科大讯飞股份有限公司 2021 年股票期权与限 制性股票激励计划》（以下简称"《激励计划》"或"本次激励计划"）的规定， 就科大讯飞调整本次激励计划股票期权行权价格及限制性股票回购价格（以下 简称"本次调整"）相关事项出具本法律意见书。 对本法律意见书，本所律师声明如下： 本所律师依据《中华人民共和国证券法》《律师事务所从事证券法律业务管 理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定及本法律意见 书出具日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽 责和诚实信用原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见所认定的事实真 实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导 ...

| 非经营 | | 占用方与 上市公司 | 上市公司核 | 年初占用资 2023 | 年度占用累 2023 | 年度占用资 2023 | 年度偿还累计 2023 | 年 6 月末占 2023 | 占用形成 | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 性资金 | 资金占用方名称 | | 算的会计科 | | 计发生金额(不含 | | | | | 占用性质 | | 占用 | | 的关联关 | 目 | 金余额 | 利息) | 金的利息(如有) | 发生金额 | 用资金余额 | 原因 | | | | | 系 | | | | | | | | | | 无 | | | | | | | | | | | | 总计 | | | | | | | | | | | | 其他关 | | 往来方与 | 上市公司核 | | 年度占用累 | | | | | 往来性质 | | 联资金 | 资金往来方名称 | 上市公司 | 算的会计科 | 年初占用资 2023 | 2023 计发生金额(不含 | 年度占用资 2023 | 年度偿还累计 2023 ...

科大讯飞股份有限公司 证券代码：002230 证券简称：科大讯飞 公告编号：2023-052 关于 2021 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）及相关文 《2021 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》等。 2021 年 10 月 13 日，公司召开 2021 年第二次临时股东大会，会议审议通过《关于 公司<2021 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司 <2021 年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请 股东大会授权董事会办理公司 2021 年股票期权与限制性股票激励计划有关事项的议 案》，公司实施本激励计划获得股东大会批准，董事会被授权办理本次股权激励的相关 事宜。具体内容详见刊登在 2021 年 10 月 14 日的《证券时报》《中国证券报》《上海证 券报》《证券日报》及巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn《2021 年第二次临时股东大 会决议公告》。 2021 年 10 月 26 日，公司第五届董事会第十九次会议审议通过了《关于向 2021 年 股票期权与限制性股票激励计划激励对象授予股票期权的议案》，公司董 ...

科大讯飞股份有限公司 2021 年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法 （修订稿） 为保证科大讯飞股份有限公司（以下简称"公司"）2021 年股票期权与限制 性股票激励计划的顺利进行，进一步形成良好均衡的价值分配体系，激励公司（含 子公司）中高层管理人员和核心技术（业务）人员诚信勤勉地开展工作，保障公 司业绩稳步提升，确保公司发展战略和经营目标的实现，根据国家有关规定和公 司实际情况，特制定本办法。 一、考核目的 进一步完善公司法人治理结构，建立和完善公司激励约束机制，保证限制性 股票激励计划的顺利实施，并在最大程度上发挥股权激励的作用，进而确保公司 发展战略和经营目标的实现。 二、考核原则 考核评价必须坚持公正、公开、公平的原则，严格按照本办法和考核对象的 业绩进行评价，以实现限制性股票激励计划与激励对象工作业绩、贡献紧密结合， 从而提高管理绩效，实现公司与全体股东利益最大化。 三、考核范围 本办法适用于 2021 年股票期权与限制性股票激励计划所确定的所有激励对 象，包括但不限于公司高级管理人员、核心技术（业务）人员、中层管理人员以 及各子公司的中高层管理人员和核心技术（业务）人员。具体名单由董事 ...

证券代码：002230 证券简称：科大讯飞 公告编号：2023-049 科大讯飞股份有限公司 第六届监事会第三次会议决议公告 经审核，监事会认为：董事会编制和审核公司 2023 年半年度报告的程序符合法律、 行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不 存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 （二）以 5 票赞成，0 票反对，0 票弃权审议通过了《关于<科大讯飞股份有限公司 2021 年股票期权与限制性股票激励计划（草案修订稿）>及其摘要的议案》。 公司监事会认为：公司本次修订 2021 年股票期权与限制性股票激励计划中部分业绩 考核指标及股票期权可行权日，并相应修订《2021 年股票期权与限制性股票激励计划（草 案）》及其摘要中涉及的相关内容，更有利于公司持续发展，审议程序和决策合法合规， 不存在明显损害公司及全体股东利益的情形，符合相关法律法规的规定。同意修订 2021 年激励计划相关事项。 此项议案尚需提交公司股东大会审议。 （三）以 5 票赞成，0 票反对，0 票弃权审议通过了《科大讯飞股份有限公司 2021 年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法（修订稿 ...

科大讯飞股份有限公司 独立董事关于公司相关事项的独立意见 根据《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事规则》（证监会公告 [2022]14 号）《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监 管要求》（证监会公告[2022]26 号）《深圳证券交易所股票上市规则（2023 年修 订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运 作》《上市公司股权激励管理办法》及《公司章程》《独立董事制度》的要求和规 定，作为科大讯飞股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事，对公司 2023 年 上半年度实际控制人及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情况、股权激励 方案修订及价格调整事项进行了认真的了解和查验，相关说明及独立意见如下： 一、独立董事关于控股股东及实际控制人及其他关联方占用公司资金、公司 对外担保情况的专项说明和独立意见 1、本报告期内未发生也不存在以前年度发生但延续到本报告期末的实际控 制人及其他关联方非正常占用公司资金的情况。 2、报告期内公司对外担保情况： 公司于 2023 年 4 月 19 日召开的第六届董事会第二次会议以 10 票同意、0 票反对、0 票弃权 ...

证券代码：002230 证券简称：科大讯飞 科大讯飞股份有限公司 2021 年股票期权与限制性股票激励计划 （草案修订稿） 科大讯飞股份有限公司 二○二三年八月 科大讯飞股份有限公司 2021 年股票期权与限制性股票激励计划（草案修订稿） 声明 本公司董事会、监事会及全体董事、监事保证本激励计划及其摘要不存在虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连 带的法律责任。 特别提示 一、本激励计划系依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、 《上市公司股权激励管理办法》及其他有关法律、法规、规章及规范性文件以及 《科大讯飞股份有限公司章程》等规定制订。 二、本激励计划包括股票期权激励计划和限制性股票激励计划两部分。本激 励计划标的股票来源为科大讯飞股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 向激励对象定向发行公司 A 股普通股股票。 三、本激励计划拟向激励对象授予权益总数为不超过 2,600.32 万份，涉及 的标的股票种类为 A 股普通股，约占本激励计划草案公告时公司股本总额 230,052.53 万股的 1.130%。授予情况具体如下： （一）股票期权激励计划：公 ...