重庆市涪陵榨菜集团股份有限公司 内幕信息及知情人登记管理制度 第一章 总则 第一条 为规范重庆市涪陵榨菜集团股份有限公司（以下简称"公司"）的内幕信 息管理，加强内幕信息保密工作，维护信息披露公平原则，根据《中华人民共和国公 司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所股 票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范 运作》等有关法律、法规、规范性文件及《公司章程》《信息披露管理制度》的有关 规定，制定本制度。 第二条 公司董事会负责公司内幕信息的管理工作，保证内幕信息知情人档案真 实、准确和完整，董事长为主要责任人。董事会秘书为公司内幕信息保密工作负责人， 负责办理公司内幕信息知情人的登记入档事宜。董事会办公室为公司内幕信息的监督、 管理、登记、披露及备案的日常管理部门，在董事会秘书领导下具体执行公司内幕信 息管理和知情人报备工作。公司监事会应当对内幕信息知情人登记管理制度实施情况 进行监督。 第三条 董事会秘书和董事会办公室统一负责公司对证券监管机构、证券交易所、 证券公司等机构和有关新闻媒体、股东的接待、咨询（质询）和服务工作。 第四条 公 ...

重庆市涪陵榨菜集团股份有限公司 大股东、实际控制人行为规范及信息问询制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善重庆市涪陵榨菜集团股份有限公司（以下简称 "公司"）的法人治理结构，规范大股东、实际控制人的行为，确保信息 披露的真实、准确、完整、及时和公平，根据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所股票上 市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公 司规范运作》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定，制定本 制度。 第二条 本制度适用于公司大股东、实际控制人及其关联方的行为和 信息披露等相关工作。本制度中对大股东、实际控制人的所有规定，均同 样适用于其关联方。 第三条 本制度所称"大股东"是指具备下列条件之一的股东： 1．直接持有公司股本总额 50%以上的股东； 2．持有股份的比例虽然不足 50%，但依其持有的股份所享有的表决 权已足以对股东大会的决议产生重大影响的股东； 3．在公司股东名册中持股数量最多的股东； 4．中国证监会认定的其他情形。 第四条 本制度所称实际控制人是指虽不直接持有公司股份，或者其 直接持有的股份达不到大股东要求 ...

第一章 总则 重庆市涪陵榨菜集团股份有限公司 第一条 为规范重庆市涪陵榨菜集团股份有限公司（以下简称"公司"） 股东大会网络投票的操作流程，保护投资者合法权益，根据《深圳证券交 易所上市公司股东大会网络投票实施细则》《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《深圳证券交易所股票上 市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）、《重庆市涪陵榨菜集团股份有限 公司章程》（以下简称"《公司章程》"）以及其他有关规定，制定本细则。 网络投票实施细则 第二条 本细则所称股东大会网络投票系统（以下简称"网络投票系 统"）是指深圳证券交易所利用网络与通信技术，为上市公司股东非现场 行使股东大会表决权提供服务的信息技术系统。网络投票系统包括深圳证 券交易所交易系统、互联网投票系统（网址：http://wltp.cninfo.com.cn）。 公司应当在股权登记日次一交易日完成对投票信息的复核，确认投票 信息的真实、准确和完整，并承担由此带来的一切可能的风险与损失。 公司可以选择使用现场投票辅助系统收集汇总现场投票数据，并委托 深圳证券信息有限公司（以下简称"信息公司"）合并统计网络投票和现 场投票 ...

重庆市涪陵榨菜集团股份有限公司 审计与风险管理委员会年报工作规程 第一章 总则 第一条 为完善重庆市涪陵榨菜集团股份有限公司（以下简称"公 司"）治理机制，充分发挥审计与风险管理委员会在年报信息披露工 作中的监督作用，合理保证年报披露信息真实、准确、完整、及时、 公平，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。根据《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《公 司章程》和《审计与风险管理委员会议事规则》等相关规定，并结合 公司实际，制定本工作规程。 第二章 年报工作职责和程序 （一）在年审注册会计师进场前，与注册会计师协商年审工作的 时间安排，并沟通审计工作小组的人员组成、审计计划、风险判断、 风险及舞弊的测试和评价方法以及本年度的审计重点； （二）在召开董事会审议年报前，与年审注册会计师书面沟通初 1 审意见，并审阅经初审的公司财务会计报表； （三）督促会计师事务所在约定时限内提交审计报告，以书面的 形式记录督促的方式、次数和反馈结果； （四）审计与风险管理委员会应对审计后的年度财务会计报表进 行表决，形成决议后提交公司董事会审核； （五）年审结束后，应对会计师事务所本年度的审计 ...

重庆市涪陵榨菜集团股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总 则 第一条 依据《公司法》《担保法》《深圳证券交易所股票上市规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规 范运作》《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保 的监管要求》《重庆市涪陵榨菜集团股份有限公司章程》(以下简称"《公 司章程》")及有关主管部门的相关担保规定，并结合公司实际制定本 制度。 第二条 本制度适用于公司及控股子公司（如无另有所指，本制度 所称"控股子公司"包括"全资子公司和控股子公司"）提供对外担保 的行为，包括公司为其控股子公司提供担保的行为。 第三条 公司对外担保应当遵循合法、互利、安全的原则，严格控 制担保风险。 第二章 担保管理的原则 第四条 公司及控股子公司发生任何担保行为前，须符合《公司章 程》规定的审批权限，履行审批程序，未经董事会或股东大会批准， 公司不得以任何方式对外提供担保。 第五条 公司及控股子公司对外担保总额和单项担保额及其使用， 应严格执行《公司章程》的有关规定。 第六条 公司财务部负责对外担保专业管理，并对担保合同及相关 法律文件进行审查和法律咨询。 第三章 ...

重庆市涪陵榨菜集团股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总则 第一条 为了促进重庆市涪陵榨菜集团股份有限公司（以下简称 "公司"或"本公司"）的诚信自律、规范运作，保持公司诚信、公 正、透明的对外形象，加强与投资者之间的信息沟通，促进投资者对 公司的了解和认同，更好地服务于投资者，根据《中华人民共和国公 司法》《中华人民共和国证券法》、中国证券监督管理委员会（以下简 称"中国证监会"）颁布的相关上市公司信息披露的规定、《上市公司 投资者关系管理工作指引》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》 及其他适用法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的规定，结合 公司实际情况，特制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息 披露、互动交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间 的沟通，增进投资者对公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企 业整体价值，实现尊重投资者、回报投资者、保护投资者目的的相关 活动。 第二章 投资者关系管理的基本原则与目的 第三条 投资者关系管理的基本原则： （一）合规性原则。上市公司投资者关系管理 ...

第一章 总则 第一条 为规范重庆市涪陵榨菜集团股份有限公司（简称"公司"） 董事会秘书的工作和行为，促进公司董事会秘书依法、充分履行职责， 依据《中华人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)、《深圳证券交 易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号— —主板上市公司规范运作》和《重庆市涪陵榨菜集团股份有限公司章 程》(以下简称"《公司章程》")，制定本规则。 第二条 董事会秘书是公司高级管理人员，对公司和董事会负责， 承担法律、法规及《公司章程》对公司高级管理人员所要求的义务， 享有相应的工作职权。 第三条 董事会设董事会办公室作为董事会常设工作机构，在董 事会秘书的领导下开展工作。董事会办公室应配备协助董事会秘书工 作的专职人员，包括但不限于证券事务代表等。 第二章 任职条件及任免程序 第四条 董事会秘书应当具备履行职责所必需的财务、管理、法 律专业知识，具有良好的职业道德和个人品德，并取得证券交易所颁 发的董事会秘书资格证书。有下列情形之一的人士不得担任公司董事 会秘书： （一）有《公司法》第一百四十六条规定情形之一的； 重庆市涪陵榨菜集团股份有限公司 董事会秘书工作规则 （二）自受 ...

重庆市涪陵榨菜集团股份有限公司 信息披露管理制度 目 录 1 第一条 为加强对重庆市涪陵榨菜集团股份有限公司（以下简称"公 司"）信息披露工作的管理，规范公司信息披露行为，保证公司真实、 准确、完整地披露信息，维护公司股东特别是社会公众股东的合法权益， 依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治 理准则》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》 （以下简称"《上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第1号——主板上市公司规范运作》和《重庆市涪陵榨菜集团股份有限 公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，特制定本制度。 第二条 本制度所指"信息披露"是指在规定时间内通过规定的媒 体，以规定的方式向社会公众公布应披露的信息，并按照有关规定将信 息披露文件报送证券监管部门。 第三条 公司信息披露义务人包括公司及其董事、监事、高级管理 人员、股东、实际控制人，收购人，重大资产重组、再融资、重大交易 有关各方等自然人、单位及其相关人员，破产管理人及其成员，以及法 律、行政法规和中国证监会规定的其他承担信息披露义务的主体。 第四条 公司信息披露工作由董事会统一领导 ...

重庆市涪陵榨菜集团股份有限公司 第三条 本规则适用于委员会及本规则中涉及的有关人员和部门。 第二章 委员会组成 第四条 委员会由三名董事组成。委员会委员由董事长提名，董事会 选举产生，委员选举由全体董事过半数通过。 第五条 委员会设主任一名，由公司董事长提名，经董事会选举产生。 第六条 战略委员会委员必须符合下列条件： （一）不具有《公司法》或《公司章程》规定的不得担任公司董事、 监事、高级管理人员的禁止性情形； 董事会战略委员会议事规则 第一章 总 则 第一条 为确保企业发展战略规划的合理性与投资决策的科学性，根 据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司 治理准则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市 公司规范运作》和《重庆市涪陵榨菜集团股份有限公司章程》(以下简称"《公 司章程》")、《重庆市涪陵榨菜集团股份有限公司董事会议事规则》（以 下简称"《董事会议事规则》"）以及其他相关规定，董事会设立战略委 员会（以下简称"委员会"），并制定本议事规则。 第二条 委员会是集团公司董事会下设的专门工作机构，为董事会有 关决策提供咨询或建议，向董事会负责并报告工作。 第 ...

公司监事：肖大波 陈通 张婉华 重庆市涪陵榨菜集团股份有限公司监事会 关于公司2023年第三季度报告的审核意见 重庆市涪陵榨菜集团股份有限公司（以下简称"公司"）第五届监事会第十 四次会议于 2023 年 10 月 26 日以通讯方式召开，本次会议由监事会主席肖大波 先生主持，监事会三名成员全部出席了会议。 根据《证券法》第八十二条的规定，公司监事会对《公司 2023 年第三季度 报告》进行了认真审核，发表审核意见如下: 经审核，监事会认为：董事会编制和审核公司 2023 年第三季度报告的程序 符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了 上市公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 2023 年 10 月 28 日 ...