中国国际金融股份有限公司（以下简称"保荐机构"）作为上海泰胜风能装备股份有 限公司（以下简称"泰胜风能"或"公司"）持续督导的保荐机构，根据《证券发行上市保 荐业务管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号— —创业板上市公司规范运作》等有关规定，对泰胜风能使用闲置自有资金购买理财产品 的事项进行了核查，核查情况和核查意见如下： 一、投资情况概述 中国国际金融股份有限公司 关于上海泰胜风能装备股份有限公司 使用闲置自有资金购买理财产品的核查意见 1、银行中低风险结构性存款和理财类产品、券商收益凭证； 2、中低风险债券、结构性票据、固定收益基金； 3、中低风险资产管理计划； 4、中低风险信托计划。 银行中低风险理财类产品、券商收益凭证、固定收益基金投资期限不超过十八个月； 中低风险债券、结构性票据、资管计划投资期限原则上不超过三年；中低风险信托计划 投资期限不超过十二个月。公司将按照相关规定严格控制风险，对理财产品进行严格评 估，合理选择理财产品。 在额度范围内公司董事会授权董事长签署有关法律文件， ...

上海泰胜风能装备股份有限公司 独立董事专门会议工作细则 第一章 总则 第一条 为强化上海泰胜风能装备股份有限公司（以下简称"公司"）董事会的功 能，促使并保障独立董事有效地履行其职责，充分发挥独立董事在公司治理中的作用， 提升公司规范运作水平，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《上 市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第2号—创业板上市公司规范运作》等有关法律、法规、规范 性文件和《上海泰胜风能装备股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、 《上海泰胜风能装备股份有限公司独立董事制度》的有关规定，特制定本细则。 第二条 独立董事专门会议（以下简称"专门会议"）是指全部由公司独立董事参 加，为履行独立董事职责专门召开的会议。 第二章 职责权限 第三条 下列事项应当经专门会议审议且过半数同意后，提交董事会审议： 第四条 独立董事行使下列特别职权前，应当经专门会议审议，并经全体独立董事 过半数同意： 第五条 专门会议可以根据需要研究讨论公司其他事项。 第三章 议事规则 1 （一）应当披露的关联交易； （二）公司及相关方变更或者豁免承诺 ...

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没 有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、召开股东大会的基本情况 1．本次股东大会是上海泰胜风能装备股份有限公司（以下简称"公司"）2023 年第 二次临时股东大会。 证券代码：300129 证券简称：泰胜风能 公告编号：2023-044 上海泰胜风能装备股份有限公司 关于召开 2023 年第二次临时股东大会的通知 2．本次股东大会由公司董事会召集。2023 年 12 月 12 日，公司第五届董事会第十 一次会议审议通过了《关于召开 2023 年第二次临时股东大会的议案》，决议召开本次股 东大会。 3．公司董事会认为本次股东大会的召开符合相关法律、行政法规、部门规章、规 范性文件、深交所创业板相关业务规则和《公司章程》等的规定，具有合法、合规性。 4．本次股东大会召开的时间如下： （1）现场会议召开时间：2023 年 12 月 28 日（星期四）14:00 （2）网络投票时间： 通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的起止时间为：2023 年 12 月 28 日 的交易时间，即 9:15 – 9:25，9:30 – 11:30 和 13:00 – 1 ...

为提高资金使用效率、合理利用自有资金、获取较好的投资回报，上海泰胜风能装 备股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 12 日召开的第五届董事会第十一 次会议和第五届监事会第十次会议审议通过了《关于使用闲置自有资金购买理财产品的 议案》，决定在保证日常经营资金需求和资金安全的前提下，公司（包括下属的各全资、 控股子公司）在不超过人民币 11 亿元（或等额外币）额度内使用闲置自有资金购买银 行等金融机构的中低风险理财产品，有效期自 2024 年 1 月 1 日起至 2024 年 12 月 31 日。公司在购买理财产品的交易过程中可能产生利率风险、政策风险、操作风险等，敬 请投资者注意投资风险。 本事项属于公司董事会决策权限范围内，无需提交公司股东大会审议。具体情况如 下： 证券代码：300129 证券简称：泰胜风能 公告编号：2023-042 上海泰胜风能装备股份有限公司 关于使用闲置自有资金购买理财产品的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没 有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、投资情况概述 1. 投资目的 为提高资金使用效率，在不影响公司主营业务正常经营发展 ...

证券代码：300129 证券简称：泰胜风能 公告编号：2023-041 上海泰胜风能装备股份有限公司 关于向全资子公司提供财务资助的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没 有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 上海泰胜风能装备股份有限公司（以下简称"公司"）向全资子公司南通泰胜蓝岛 海洋工程有限公司（以下简称"泰胜蓝岛"）提供的 30,000 万元人民币的财务资助将于 2023 年 12 月 31 日届满；公司于 2023 年 12 月 12 日召开的第五届董事会第十一次会议 和第五届监事会第十次会议审议通过了《关于向全资子公司提供财务资助的议案》，在 上述财务资助届满后，公司决定继续向泰胜蓝岛提供财务资助，资助方式为借款，财务 资助最高额度为人民币 30,000 万元，有效期为 2024 年 1 月 1 日至 2026 年 12 月 31 日， 不收取资金占用费。 上述财务资助事项在公司董事会审议权限范围内，无需提交公司股东大会审议。具 体情况如下： 一、财务资助事项概述 1. 财务资助的原因 财务资助的期限为 2024 年 1 月 1 日至 2026 年 12 月 31 日。 1 ...

中国国际金融股份有限公司 关于上海泰胜风能装备股份有限公司 向全资及控股子公司提供担保的核查意见 公司 2023 年 12 月 12 日召开的第五届董事会第十一次会议审议通过了《关于向全 资及控股子公司提供担保的议案》，同日第五届监事会第十次会议也审议通过了该议案。 为促进相关子公司的独立运营能力，加强企业集团与各商业银行的合作，提高企业集团 的整体履约水平，公司拟对十家全资及控股子公司提供担保。 根据《公司章程》《公司对外担保管理制度》的有关规定，本次担保事项还需提交 股东大会审议通过后方可生效。本次担保生效后，公司以往审议通过的对该十家全资及 控股子公司提供的担保额度（如有）同时失效。 中国国际金融股份有限公司（以下简称"保荐机构"）作为上海泰胜风能装备股份 有限公司（以下简称"泰胜风能"或"公司"）持续督导的保荐机构，根据《证券发行 上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 13 号——保荐业务》等有关规定，对泰胜风能向全资及控股子公司提供 担保的事项进行了核查，核查情况 ...

二、本次追加承诺的内容 证券代码：300129 证券简称：泰胜风能 公告编号：2023-036 上海泰胜风能装备股份有限公司 关于控股股东追加承诺自愿锁定股份的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没 有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 上海泰胜风能装备股份有限公司（以下简称"公司"或"泰胜风能"）控股股东广 州凯得投资控股有限公司（以下简称"广州凯得"）所持有的泰胜风能 251,779,903 股股 份将于 2023 年 12 月 5 日锁定期届满。近日，公司收到广州凯得出具的《广州凯得投资 控股有限公司关于自愿锁定股份的承诺》，基于对公司未来发展前景的信心以及对公司 长期价值的高度认可，作为泰胜风能控股股东，为促进泰胜风能未来持续、稳定发展， 实现发展战略，广州凯得承诺，其所持泰胜风能 251,779,903 股股份自 2023 年 12 月 5 日锁定期届满之日起，自愿延长锁定期 12 个月至 2024 年 12 月 5 日。具体事项如下： 一、控股股东持有公司股份的情况介绍 | 股东名称 | 持有股份类别 | 持有股份数量 （股） | 占总股本比例 | 限售情况说明 | | ...

证券代码：300129 证券简称：泰胜风能 公告编号：2023-033 上海泰胜风能装备股份有限公司 2023 年第三季度报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重 大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、 完整。 3.第三季度报告是否经过审计 □是否 上海泰胜风能装备股份有限公司 2023 年第三季度报告 一、主要财务数据 （一）主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □是否 | | 本报告期 | 本报告期比上年 | 年初至报告期末 | 年初至报告期末 | | --- | --- | --- | --- | --- | | | | 同期增减 | | 比上年同期增减 | | 营业收入（元） | 1,308,173,727.16 | 54.89% | 2,977,816,439.49 | 40.29% ...

上海泰胜风能装备股份有限公司 第五届董事会第十次会议决议公告 证券代码：300129 证券简称：泰胜风能 公告编号：2023-032 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没 有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 上海泰胜风能装备股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会第十次会议由 公司董事长郭川舟先生召集，于 2023 年 10 月 14 日以专人送达、电子邮件等形式发出 会议通知，并于 2023 年 10 月 25 日在公司会议室以现场和通讯结合的方式召开。应出 席本次董事会会议的董事 13 人，亲自出席的董事 13 人，其中独立董事 5 人；董事柳志 成先生、黄京明先生以及独立董事魏占志先生、杨林武先生、李诗鸿先生、陈辉先生以 通讯的方式参加了会议。会议由董事长郭川舟先生主持，公司全体监事、高级管理人员 列席了会议。本次董事会会议的召开符合《中华人民共和国公司法》等有关法律、行政 法规、部门规章、规范性文件和公司章程规定。会议以记名投票的方式进行逐项表决， 审议通过了如下决议： 一、审议通过《关于公司 2023 年第三季度报告的议案》 董事会审议通过了公司《2023 年第三季度报告 ...

证券代码：300129 证券简称：泰胜风能 公告编号：2023-035 上海泰胜风能装备股份有限公司 关于计提资产减值准备的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没 有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 上海泰胜风能装备股份有限公司（以下简称"公司"）根据《企业会计准则》及公 司相关会计政策的规定，为客观、公允反映公司 2023 年 1-9 月财务状况和经营成果， 在报告期末对各项资产进行全面清查，对存在减值迹象的资产进行了减值测试，并根据 测试结果，相应计提或冲回减值准备。公司本期相关减值准备的计提符合会计准则的规 定，不存在利润操纵。 一、本期计提或冲回资产减值准备的基本情况 经测试，2023 年 1-9 月确认的减值损失合计计提 48,099,637.18 元，其中：应收款 项信用减值损失金额为-48,103,606.48 元，资产减值损失金额为 3,969.30 元。具体减值 情况如下： 2．资产减值损失—存货跌价准备的确认方法 于资产负债表日，存货按照成本与可变现净值孰低计量，存货成本高于其可变现净 值的，应当计提存货跌价准备，计入当期资产减值损失。可变现净值，是指在日常活动 ...