三诺生物传感股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和要求，结合三诺生物传感 股份有限公司(以下简称"公司")内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和 专项监督的基础上，我们对公司截至2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的 内部控制有效性进行了自我评价。报告如下： 一、重要声明 按照企业内部控制规范的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性， 并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内 部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别 及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关 信息真实完整，提高经营效率和效果，促进企业实现发展战略。由于内部控制存在的 固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致 内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制评价结果 ...

三诺生物传感股份有限公司 2023 年度 审计报告 | 索引 | | 页码 | | --- | --- | --- | | 审计报告 | | 1-5 | | 公司财务报表 | | | | — | 合并资产负债表 | 1-2 | | — | 母公司资产负债表 | 3-4 | | — | 合并利润表 | 5 | | — | 母公司利润表 | 6 | | — | 合并现金流量表 | 7 | | — | 母公司现金流量表 | 8 | | — | 合并股东权益变动表 | 9-10 | | — | 母公司股东权益变动表 | 11-12 | | — | 财务报表附注 | 13-113 | 审计报告 XYZH/2024CSAA2B0021 三诺生物传感股份有限公司 三诺生物传感股份有限公司全体股东： 一、 审计意见 我们审计了三诺生物传感股份有限公司（以下简称三诺生物公司）财务报表，包括 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表，2023 年度的合并及母公司利润表、合 并及母公司现金流量表、合并及母公司股东权益变动表，以及相关财务报表附注。 我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公 ...

经中国证券监督管理委员会核发的《关于同意三诺生物传感股份有限公司向不特 定对象发行可转换公司债券注册的批复》 【证监许可﹝2020﹞2951】号批准，公司 获准向不特定对象发行可转换公司债券 5,000,000 张，共计募集资金总额为人民币 500,000,000.00 元，本次募集资金扣除承销及保荐费用人民币 7,000,000.00 元（含税） 中信证券股份有限公司 关于三诺生物传感股份有限公司 2023年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见 根据中国证券监督管理委员会《证券发行上市保荐业务管理办法（2023年修订）》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2023年修订）》《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》相关要求，中信证券股份有限公 司（以下简称"中信证券"、"保荐机构"）作为三诺生物传感股份有限公司（以下 简称"三诺生物"或"公司"）的保荐机构，对公司2023年度募集资金存放与使用情 况进行了核查。具体情况如下： 一、募集资金基本情况 （一）募集资金金额及到账时间 1、2018年重组配套募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会核发的《关于核准三诺生物传感股份有 ...

三诺生物传感股份有限公司 2023年度募集资金存放与使用情况的专项报告 三诺生物传感股份有限公司（以下简称"公司"）根据中国证监会《上市公 司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》、 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规及相关格式指引的规定， 现将公司 2023 年度募集资金存放与使用情况报告如下： 一、募集资金基本情况 （一）募集资金金额及到账时间 1、2018年重组配套募集资金基本情况 1、2018年重组配套募集资金以前年度使用金额情况 2023 年度以前实际使用募集资金 448,838,573.30 元，截至 2022 年 12 月 31 日，募集资金专户实际余额为 53,275,581.13 元。 | 项目 | 金额（单位：元） | | --- | --- | | 募集资金总额 | 502,649,986.28 | | 减：各项发行费用 | 16,737,999.73 | | 募集资金净额 | 485,911,986.55 | | 减：置换前期自筹资金投入 | 18,02 ...

| 证券代码：300298 | 证券简称： | 三诺生物 | 公告编号：2023-032 | | --- | --- | --- | --- | | 债券代码：123090 | 债券简称： | 三诺转债 | | 三诺生物传感股份有限公司 关于第三期员工持股计划修订说明的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 三诺生物传感股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 24 日召开 第五届董事会第十次会议，审议通过《关于〈三诺生物传感股份有限公司第三期 员工持股计划（草案修订稿）〉及其摘要的议案》，同意对公司第三期员工持股计 划（以下简称"第三期员工持股计划"）及其摘要相关内容进行修订。根据公司 股东大会授权，本次修订事项在董事会审批权限范围内，无需提交公司股东大会 审议。现将主要修订内容公告如下： 一、第三期员工持股计划的基本情况 公司于 2024 年 1 月 2 日、2024 年 1 月 19 日，分别召开第五届董事第八次 会议、第五届监事会第八次会议和 2024 年第一次临时股东大会，审议并通过《关 于〈三诺生物传感股份有限公司第三 ...

| 证券代码：300298 | 证券简称：三诺生物 | 公告编号：2024-025 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123090 | 债券简称：三诺转债 | | 三诺生物传感股份有限公司 关于2023年度利润分配预案的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 三诺生物传感股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 24 日召开 第五届董事会第十次会议和第五届监事会第九次会议，审议并通过《关于〈公司 2023 年度利润分配预案〉的议案》，该议案尚需提请公司 2023 年年度股东大会 审议，现将具体情况公告如下： 经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）出具的标准无保留意见审计报告， 公司 2023 年度按照合并报表口径实现归属于上市公司所有者的净利润 284,397,911.89 元，母公司实现净利润为 315,280,082.61 元。根据《公司法》和 《公司章程》的有关规定，公司法定公积金累计额达到公司注册资本的 50%以上 的，可以不再提取。本次公司提取 10%的法定盈余公积金 31,528,008.26 ...

| 证券代码：300298 | 证券简称：三诺生物 | 公告编号：2023-023 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123090 | 债券简称：三诺转债 | | 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、会议召开情况 三诺生物传感股份有限公司（以下简称"公司"）第五届监事会第九次会议 于 2024 年 4 月 24 日（星期三）下午 14 时在公司会议室以现场方式召开。本次 会议的通知已于 2024 年 4 月 14 日通过书面或电子邮件方式送达全体监事。应出 席本次会议的监事 3 人，实际出席本次会议的监事 3 人，分别为欧阳柏伸先生、 陈春耕先生和黄绍波先生。会议由监事会主席欧阳柏伸先生召集并主持，公司董 事会秘书郑霁耘女士列席了会议。会议的召集、召开符合《公司法》及《公司章 程》、《公司监事会议事规则》的规定。 二、会议审议情况 经与会监事认真审议，本次会议以现场表决方式通过如下决议： （一）审议并通过《关于〈公司 2023 年监事会工作报告〉的议案》 2023 年，公司监事会严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券 ...

三诺生物传感股份有限公司 三诺生物传感股份有限公司 2023 年度董事会工作报告 2023年度，三诺生物传感股份有限公司（以下简称"公司"）董事会严格按 照《公司法》、《证券法》等法律法规以及《公司章程》、《公司董事会议事规 则》等相关规定和要求，本着对公司及全体股东负责的原则，积极履行股东大会 赋予的董事会各项职权，勤勉尽责地开展董事会各项工作，贯彻落实股东大会的 各项决议，规范运作，科学决策，持续推动公司治理水平的提高和公司各项业务 发展，保障公司健康、可持续发展，切实维护公司广大中小投资者的合法权益。 现将公司董事会2023年度的主要工作情况报告如下： 一、2023 年度总体经营情况和财务状况 | | | | | （单位：万元） | | --- | --- | --- | --- | --- | | 项 | 目 | 2023 年 | 2022 年 | 较上年增减 | | 流动资产 | | 210,634.08 | 237,522.86 | -11.32% | | 非流动资产 | | 382,063.10 | 382,026.46 | 0.01% | | 资产合计 | | 592,697.18 | 619 ...

三诺生物传感股份有限公司 第三期员工持股计划（草案修订稿）摘要 证券简称：三诺生物 证券代码：300298 二〇二四年四月 三诺生物第三期员工持股计划（草案修订稿）摘要 声明 本公司及全体董事、监事保证本员工持股计划及其摘要不存在虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性和完整性承担个别和连带法律责任。 三诺生物第三期员工持股计划（草案修订稿）摘要 三诺生物第三期员工持股计划（草案修订稿）摘要 风险提示 （一）三诺生物传感股份有限公司（以下简称"三诺生物"或"公司"）第 三期员工持股计划需经公司股东大会审议通过后方可实施，第三期员工持股计划 能否获得公司股东大会批准、能否达到计划目标存在不确定性； （二）有关第三期员工持股计划的具体的资金来源、出资比例、实施方案等 属初步结果，能否完成实施，存在不确定性； （三）公司后续将根据相关规定披露相关进展情况，敬请广大投资者谨慎决 策，注意投资风险。 三诺生物第三期员工持股计划（草案修订稿）摘要 特别提示 6．持股计划的存续期和锁定期：持股计划存续期不超过 120 个月、最长锁 定期为 96 个月，自公司公告最后一笔标的股票过户至持股计划名下之日起算。 本 ...

| 证券代码：300298 | 证券简称：三诺生物 公告编号：2024-035 | | --- | --- | | 债券代码：123090 | 债券简称：三诺转债 | 三诺生物传感股份有限公司 关于召开2023年年度股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 根据《中华人民共和国公司法》和《三诺生物传感股份有限公司章程》的有 关规定，提请三诺生物传感股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会第 十次会议审议，拟于 2024 年 5 月 21 日（星期二）召开 2023 年年度股东大会， 现将会议有关事项通知如下： 一、召开会议的基本情况 1、股东大会届次：2023 年年度股东大会 2、股东大会的召集人：经公司第五届董事会第十次会议决议，由公司董事 会召集召开。 3、会议召开的合法、合规性：本次股东大会的召集、召开符合有关法律法 规、深圳证券交易所业务规则和《公司章程》的规定。 4、会议召开的日期、时间： （1）现场会议召开日期、时间：2024 年 5 月 21 日（星期二）下午 14:30 （2）网络投票时间：2024 年 5 月 21 ...