上海市锦天城律师事务所 关于无锡隆盛科技股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会的 法律意见书 上海市锦天城律师事务所 地址：上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 9／11／12 层 电话：021-20511000 传真：021-20511999 邮编：200120 上海市锦天城律师事务所 法律意见书 上海市锦天城律师事务所 关于无锡隆盛科技股份有限公司 2023年第一次临时股东大会的法律意见书 致：无锡隆盛科技股份有限公司 上海市锦天城律师事务所（以下简称"本所"）接受无锡隆盛科技股份有限 公司（以下简称"贵司"）委托，就贵司召开 2023 年第一次临时股东大会的有关 事宜，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司股东 大会规则（2022 年修订）》（证监会公告[2022]13 号文）等法律、法规和其他规 范性文件以及《无锡隆盛科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的 有关规定，就贵司本次股东大会的召集与召开程序、出席会议人员资格、会议表 决程序和表决结果等有关法律问题出具本法律意见书。 为出具本法律意见书，本所律师对本次股东大会所涉及的相关事项进行了必 ...

无锡隆盛科技股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、本次股东大会未出现否决议案的情形。 2、本次股东大会不涉及变更以往股东大会已通过的决议。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2023年10月16日上午 9:15-9:25，上午9:30-11:30，下午13:00-15:00； 证券代码：300680 证券简称：隆盛科技 公告编号：2023-050 通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2023年10月16日 9:15-15:00期间的任意时间。 （二）会议出席情况 1、股东出席的总体情况： 通过现场和网络投票的股东14人，代表股份4,731,554股，占上市公司总股份的 2.0481％。其中：通过现场投票的股东2人，代表股份2,173,610股，占上市公司总股 份的0.9409％。通过网络投票的股东12人，代表股份2,557,944股，占上市公司总股 1、股东大会届次：2023年第一次临时股东大会。 2、会议 ...

证券代码：300680 证券简称：隆盛科技 无锡隆盛科技股份有限公司 投资者关系活动记录表 编号：2023-001 □特定对象调研 □分析师会议 投资者关系活动 □媒体采访 ☑业绩说明会 类别 □新闻发布会 □路演活动 □现场参观 □其他 参与单位名称及 参加公司2022年度暨2023年第一季度网上业绩说明会的投资者 人员姓名 时间 2023年5 月8 日15:30-17:00 进门财经（https://s.comein.cn/ANZNF） 地点 公司董事长、总经理倪铭先生，名誉董事长、董事倪茂生先生，董事副 总经理魏迎春先生，副总经理戴立中先生，副总经理闫政先生，副总经 上市公司接待 理、董事会秘书兼财务总监徐行先生，独立董事殷爱荪先生、保荐代表 人员姓名 郭欣先生。 本次业绩说明会采用网络远程的方式举行，业绩说明会的主要问答情况 如下： 1、最近股价大跌怎么看？管理层有什么措施？ 副总经理、财务总监、董事会秘书 徐行先生： 尊敬的投资者您好，感 ...

证券代码：300680 证券简称：隆盛科技 公告编号：2023-049 无锡隆盛科技股份有限公司 监事会关于公司 2023 年限制性股票激励计划激励对象名单的 公示情况说明及核查意见 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 无锡隆盛科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 9 月 27 日召开第四 届董事会第十八次会议和第四届监事会第十七会议，审议通过了公司《关于公司<2023 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》等相关议案，具体内容详见公司 于同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）等符合中国证监会规定条件的媒 体上发布的相关文件。 根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"管理办法"）、《深圳证券交 易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》、《深圳证券交易所创业板 股票上市规则》等相关规定，公司监事会对 2023 年限制性股票激励计划（以下简称 "本激励计划"）的激励名单和公示情况进行了核查，现将相关情况公示如下： 一、公示情况及核查方式 （一）公示情况 公司监事会审核了本次激励计划 ...

证券代码：300680 证券简称：隆盛科技 公告编号：2023-048 无锡隆盛科技股份有限公司 关于召开 2023 年第一次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 无锡隆盛科技股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会第十八次会议决定 于2023年10月16日下午14:30召开公司2023年第一次临时股东大会，现将本次会议的有 关事项通知如下： 一、召开会议的基本情况： 1、股东大会届次：2023年第一次临时股东大会。 2、股东大会召集人：公司董事会，经公司第四届董事会第十八次会议审议通过， 公司董事会决定召开2023年第一次临时股东大会。 3、会议召开的合法、合规性：会议召集程序符合有关法律、行政法规、部门规章、 规范性文件和公司章程的规定。 4、会议召开的日期、时间： （1）现场会议召开时间：2023年10月16日（周一）14：30； （2）网络投票时间： 通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2023年10月16日上午 9:15-9:25，上午9:30-11:30，下午 13:00-15:00； 通过深圳证券 ...

证券简称：隆盛科技 证券代码：300680 无锡隆盛科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划 （草案） 无锡隆盛科技股份有限公司 二〇二三年九月 二、本激励计划采取的激励工具为第二类限制性股票，股票来源为公司从 二级市场回购的公司 A 股普通股股票。 符合本激励计划授予条件的激励对象，在满足相应归属条件和归属安排后， 在归属期内以授予价格分次获得公司回购的 A 股普通股股票，该等股票将在中 国证券登记结算有限责任公司深圳分公司进行登记。激励对象获授的限制性股 票在归属前，不享有公司股东权利，且不得转让、用于担保或偿还债务等。 三、本激励计划拟授予的限制性股票数量为 2,760,500 股，约占本激励计划 草案公告时公司股本总额 231,024,278 股的 1.19%。其中，首次授予限制性股票 2,509,000 股，约占本激励计划草案公告时公司股本总额的 1.09%，约占本次授 予权益总额的 90.89%；预留 251,500 股，约占本激励计划草案公告时公司股本 总额的 0.11%，预留部分约占本次授予权益总额的 9.11%。 无锡隆盛科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案） 声 ...

证券简称：隆盛科技 证券代码：300680 本公司所有激励对象承诺：若公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏，导致不符合授予权益或权益归属安排的，激励对象应当自 相关信息披露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将由本 激励计划所获得的全部利益返还公司。 无锡隆盛科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划 （草案）摘要 无锡隆盛科技股份有限公司 二〇二三年九月 无锡隆盛科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）摘要 声 明 本公司及全体董事、监事保证本激励计划及其摘要不存在虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责 任。 1 无锡隆盛科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）摘要 特别提示 一、《无锡隆盛科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）》 （以下简称"本激励计划"）由无锡隆盛科技股份有限公司（以下简称"隆盛科 技"、"公司"或"本公司"）依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国 证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2023 年修订）》《上市公司股 权激励管理办法》《深圳 ...

证券代码：300680 证券简称：隆盛科技 公告编号：2023-047 无锡隆盛科技股份有限公司 关于独立董事公开征集表决权的公告 独立董事郑石桥先生保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一致。 特别声明： 1、本次征集表决权为依法公开征集，征集人郑石桥先生符合《中华人民共和国 证券法》第九十条、《上市公司股东大会规则》第三十一条、《公开征集上市公司股 东权利管理暂行规定》第三条规定的征集条件； 2、截至本公告披露日，征集人未持有公司股份。 按照中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《上市公司股权激励 管理办法》（以下简称"《管理办法》"）的有关规定，并根据无锡隆盛科技股份有 限公司（以下简称"公司"）其他独立董事的委托，独立董事郑石桥先生作为征集人 就公司 2023 年第一次临时股东大会中将审议的公司 2023 年限制性股票激励计划（以 下简称"2023 年激励计划"）相关议案向全体股东征集表决权。 一、征集人基本情况 本次征集表决权的征集人为公司现任独立董事郑石桥先生，截至本公告披露日， 未持有公司 ...

2、公司本次限制性股票激励计划所确定的首次授予激励对象具备《中华人民共 和国公司法》《中华人民共和国证券法》等法律、法规和规范性文件以及《公司章程》 规定的任职资格；名单人员均不存在《管理办法》规定的禁止成为激励对象的情形， 符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《2023年限制性股票激励计划（草案）》 规定的激励对象范围，其作为公司2023年限制性股票激励计划首次授予激励对象的主 体资格合法、有效。 3、《限制性股票激励计划（草案）》的内容符合《管理办法》等有关法律、法 规的规定，对各激励对象限制性股票的授予安排、归属安排等事项未违反有关法律、 法规的规定，未有损害公司及全体股东利益的情形。 4、公司不存在向激励对象提供贷款、贷款担保或任何其他财务资助的计划或安 排。 5、会议的召集及召开程序、表决程序符合相关法律、法规及《公司章程》的规 定。公司董事会在审议相关议案时，关联董事已根据相关规定回避表决，由无关联董 事审议表决。 无锡隆盛科技股份有限公司独立董事 关于第四届董事会第十八次会议相关事项的独立意见 我们作为无锡隆盛科技股份有限公司(以下简称"公司")的独立董事,根据《上 市公司独立董事规则》《深 ...

| 上市公司是否聘请律师事务所出具法律意见书，并按照《股权激 34 | 是 | | | --- | --- | --- | | 励管理办法》的规定发表专业意见 | | | | （1）上市公司是否符合《股权激励管理办法》规定的实行股权 | 是 | | | 激励的条件 | | | | （2）股权激励计划的内容是否符合《股权激励管理办法》的规 | 是 | | | 定 | | | | （3）股权激励计划的拟订、审议、公示等程序是否符合《股权 | 是 | | | 激励管理办法》的规定 | | | | （4）股权激励对象的确定是否符合《股权激励管理办法》及相 | 是 | | | 关法律法规的规定 | | | | （5）上市公司是否已按照中国证监会的相关要求履行信息披露 | 是 | | | 义务 | | | | （6）上市公司是否为激励对象提供财务资助 | 否 | | | （7）股权激励计划是否存在明显损害上市公司及全体股东利益 | 否 | | | 和违反有关法律、行政法规的情形 | | | | （8）拟作为激励对象的董事或者与其存在关联关系的董事是否 | 是 | | | 根据《股权激励管理办法》的规定进行了回避 | | ...