现场检查报告 | 保荐人名称：华泰联合证券有限责任公司 被保荐公司简称：华宝新能 | | | | --- | --- | --- | | 保荐代表人姓名：徐征 联系电话：0755-81902000 | | | | 保荐代表人姓名：张桐赈 联系电话：0755-81902000 | | | | 现场检查人员姓名：张桐赈 | | | | 现场检查对应期间：2024 年度 | | | | 现场检查时间：2024 年 12 月 26-27 日 | | | | 一、现场检查事项 现场检查意见 | | | | （一）公司治理 不适用 | 是 | 否 | | 现场检查手段：查阅《公司章程》、公司治理的相关制度文件；查阅三会文件、信息披露文 | | | | 件等相关资料，对相关人员进行访谈等 | | | | 1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 | √ | | | 2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 | √ | | | 3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内容等要 | √ | | | 件是否齐备，会议资料是否保存完整 | | | | 4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 | √ | | | ...

华泰联合证券有限责任公司 关于深圳市华宝新能源股份有限公司 持续督导期 2024 年度培训情况报告 深圳证券交易所： 华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合证券"、"保荐机构"）作 为深圳市华宝新能源股份有限公司（以下简称"华宝新能"、"公司"）首次公开 发行股票并在创业板上市的保荐机构，根据《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 13 号——保荐业务》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法规和 规则的相关规定以及华宝新能的实际情况，认真履行保荐机构应尽的职责，对华 宝新能的董事、监事、高级管理人员、中层以上管理人员及上市公司控股股东和 实际控制人等相关人员进行了有计划、多层次的后续培训，所培训的内容严格按 照中国证券监督管理委员会及深圳证券交易所有关持续督导的最新要求进行。 2024 年 12 月 26 日，华泰联合证券相关人员按照《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 13 号——保荐业务》的要求完成了对华宝新能董事、监事、 高级管理人员、中层以上管理人员及上市公司控股股东和实际控制人等相关人员 的持续培训工作，特向 ...

证券代码：301327 证券简称：华宝新能 公告编号：2024-093 本次股东会的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、深圳证券 交易所业务规则和《公司章程》的相关规定和要求。 4、会议召开的日期、时间： 深圳市华宝新能源股份有限公司 关于召开2025年第一次临时股东会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 深圳市华宝新能源股份有限公司（以下简称为"公司"或"华宝新能"）于2024 年12月27日召开第三届董事会第九次会议，公司董事会决定于2025年1月14日以现场 表决与网络投票相结合的方式召开公司2025年第一次临时股东会（以下简称"本次会 议"或"本次股东会"），现将本次股东会相关事宜通知如下： 一、召开会议的基本情况 1、股东会届次：2025年第一次临时股东会 2、股东会的召集人：公司董事会 3、会议召开的合法、合规性： （1）现场会议时间：2025年1月14日（星期二）下午15:00 （2）网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为： 2025年1月14日上午9:15~9:25，9:30~11:30 ...

证券代码：301327 证券简称：华宝新能 公告编号：2024-089 深圳市华宝新能源股份有限公司 第三届董事会第九次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 审议通过之日起不超过12个月。在上述额度和期限范围内，资金可循环滚动使用。 公司通过对该部分暂时闲置的募集资金进行适度、适时的现金管理，可以提高公司 募集资金使用效率，避免募集资金过度闲置，增加投资收益，为公司和股东获取更 多的投资回报。同时提请股东会授权董事长或其指定授权对象，在上述额度和期限 范围内行使相关投资决策权并签署相关合同文件，并负责办理公司使用暂时闲置募 集资金（含超募资金及其孳息）进行现金管理的相关事宜，具体事项由财务中心负 责组织实施。本事项尚需公司2025年第一次临时股东会审议通过后方可实施。 一、董事会会议召开情况 深圳市华宝新能源股份有限公司（以下简称为"公司"或"华宝新能"）第三届 董事会第九次会议通知于2024年12月17日以书面送达、电子邮件及电话的方式向全体 董事发出，于2024年12月24日以邮件方式发出增加临时议案通知，本次董事会会议于 2024 ...

证券代码：301327 证券简称：华宝新能 公告编号：2024-091 深圳市华宝新能源股份有限公司 关于使用部分暂时闲置募集资金（含超募资金） 进行现金管理的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 行签署了三方监管协议，对募集资金的存放和使用进行专户管理。 二、募集资金使用情况及暂时闲置情况 《深圳市华宝新能源股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书》 披露的首次公开发行股票募集资金投资项目及募集资金使用计划如下： 截至2024年6月30日，公司募投项目及募集资金使用情况详见公司于2024年8月29 日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《深圳市华宝新能源股份有限公司 关于2024年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》。 深圳市华宝新能源股份有限公司（以下简称为"公司"或"华宝新能"）于2024 年12月27日召开了第三届董事会第九次会议和第三届监事会第九次会议，审议通过了 《关于使用部分暂时闲置募集资金（含超募资金）进行现金管理的议案》，同意公司 在确保募集资金安全、不影响募集资金投资项目建设 ...

证券代码：301327 证券简称：华宝新能 公告编号：2024-090 深圳市华宝新能源股份有限公司 第三届监事会第九次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 深圳市华宝新能源股份有限公司（以下简称为"公司"或"华宝新能"）第三届 监事会第九次会议通知于2024年12月17日以书面送达、电子邮件及电话的方式向全体 监事发出，本次监事会会议于2024年12月27日在公司会议室以现场结合通讯表决的方 式召开。本次监事会会议由公司监事会主席吴宗林先生主持，本次会议应出席监事3 人，实际出席监事3人，其中监事会主席吴宗林先生以通讯表决方式出席会议，公司 高级管理人员列席了会议。 经公司全体监事认真审议，本次会议形成以下决议： （一）审议通过《关于使用部分暂时闲置募集资金（含超募资金）进行现金管理 的议案》 表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。 经审核，监事会认为：公司本次使用部分暂时闲置募集资金（含超募资金及其孳 息）进行现金管理，不影响募集资金投资项目的正常进行，也不存在变相改变募集资 金投向和损害股东利益的情形；结 ...

关于深圳市华宝新能源股份有限公司 使用部分暂时闲置募集资金（含超募资金）进行现金管理 的核查意见 华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合证券"或"保荐机构"） 作为深圳市华宝新能源股份有限公司（以下简称"华宝新能"或"公司"）首次 公开发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券 交易所创业板股票上市规则》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金 管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号—— 保荐业务》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司 规范运作》等法律、法规和规范性文件的规定，华泰联合证券对华宝新能使用部 分暂时闲置募集资金（含超募资金）进行现金管理的事项进行了审慎核查，具体 核查情况如下： 一、募集资金的情况概述 核查意见 华泰联合证券有限责任公司 经中国证券监督管理委员会《关于同意深圳市华宝新能源股份有限公司首次 公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕1175 号）同意注册，公司首次公 开发行人民币普通股（A 股）股票 24,541,666 股，发行价格为人民币 237.50 元/ 股，募集资金总额为 ...

证券代码：301327 证券简称：华宝新能 公告编号：2024-092 深圳市华宝新能源股份有限公司 关于"质量回报双提升"行动方案的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 深圳市华宝新能源股份有限公司（以下简称"公司"）为践行中央政治局会议 提出的"要活跃资本市场、提振投资者信心"及国务院常务会议提出的"要大力提 升上市公司质量和投资价值，要采取更加有力有效措施，着力稳市场、稳信心" 的指导思想，为维护公司全体股东利益，增强投资者信心，促进公司长远健康可 持续发展，结合自身的战略规划、经营现状和财务状况，制定了"质量回报双提 升"的行动方案。具体举措如下： 一、聚焦核心业务，推动高质量可持续发展 三、强化信息披露，加强投资者关系管理，有效传递公司价值 公司高度重视信息披露工作，严格按照法律法规、中国证监会及深圳证券交 易所相关要求，规范信息披露流程，遵守真实、准确、完整、及时、公平、合法 合规等信息披露原则，履行各项信息披露义务，突出信息披露的重要性、针对性， 不断提高信息披露的有效性和透明度。为使投资者能够进一步了解公司情况，公 司不断加强投 ...

证券代码：301327 证券简称：华宝新能 公告编号：2024-086 深圳市华宝新能源股份有限公司 2024年第四次临时股东会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 本次会议的召集、召开与表决程序符合《中华人民共和国公司法》（以下简称 "《公司法》"）《上市公司股东大会规则》（以下简称"《股东大会规则》"）《深圳 证券交易所创业板股票上市规则》及《深圳市华宝新能源股份有限公司章程》（以下 简称"《公司章程》"）等法律法规及规范性文件的规定。 2、会议出席情况 股东出席的总体情况： 通过现场和网络投票的股东及股东授权委托代表140人，代表股份95,319,196股， 占公司有表决权股份总数的 76.8992％。 1.本次股东会未出现否决议案的情况； 2.本次股东会不涉及变更以往股东会已通过的决议。 一、会议召开和出席情况 1、会议召开情况 深圳市华宝新能源股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年11月15日下午15:00 在公司会议室召开2024年第四次临时股东会。会议由公司董事会召集，董事长孙中伟 先生主持。 本次股东会采用 ...