诺思格（北京）医药科技股份有限公司 2024 年员工持股计划（草案）摘要 证券代码：301333 证券简称：诺思格 诺思格（北京）医药科技股份有限公司 2024 年员工持股计划 （草案）摘要 二零二四年七月 1 诺思格（北京）医药科技股份有限公司 2024 年员工持股计划（草案）摘要 声明 本公司及董事会全体成员保证本员工持股计划内容真实、准确和完整，没 有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 2 诺思格（北京）医药科技股份有限公司 2024 年员工持股计划（草案）摘要 风险提示 1、公司员工持股计划须经公司股东大会通过后方可实施，本员工持股计划 能否获得公司股东大会批准，存在不确定性。 5、本员工持股计划股票规模为不超过 46.62 万股，约占本员工持股计划草 案公告日公司股本总额 9,600.00 万股的 0.49%。 2、有关本员工持股计划的具体资金来源、实施方案、回购情况等属初步结 果，能否完成实施，存在不确定性。 3、公司后续将根据规定披露相关进展情况，敬请广大投资者谨慎决策，注 意投资风险。 3 诺思格（北京）医药科技股份有限公司 2024 年员工持股计划（草案）摘要 特别提示 本部分内容中的词语简称 ...

诺思格（北京）医药科技股份有限公司 2024 年员工持股计划管理办法 第一章 总则 第一条 为规范诺思格（北京）医药科技股份有限公司（以下简称"公司"） 2024 年员工持股计划（以下简称"员工持股计划"）的实施，根据《中华人民共和 国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称 "《证券法》"）、《中国证监会关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》 （以下简称"《指导意见》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号 ——创业板上市公司规范运作》（以下简称"《自律监管指引》"）等相关法律、 行政法规、规章、规范性文件和《诺思格（北京）医药科技股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）、《诺思格（北京）医药科技股份有限公司 2024 年 员工持股计划（草案）》之规定，特制定《诺思格（北京）医药科技股份有限公 司 2024 年员工持股计划管理办法》（以下简称"本办法"）。 第二章 员工持股计划的制定 第二条 员工持股计划的基本原则 （一）依法合规原则 公司实施员工持股计划，严格按照法律、行政法规的规定履行程序，真实、 准确、完整、及时地实施信息披露。任何人不得利用员工 ...

诺思格（北京）医药科技股份有限公司 第四届监事会第二次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 诺思格（北京）医药科技股份有限公司（以下简称"公司"）第四届监事会 第二次会议于2024年7月23日在公司会议室以现场结合通讯方式召开。会议通知 已于2024年7月19日以电子邮件、专人送达等方式送达全体监事。本次会议应出 席监事3人，实际出席监事3人。会议由监事会主席关虹主持。会议召开符合有关 法律、法规、规章和《诺思格（北京）医药科技股份有限公司章程》的规定。 二、监事会会议审议情况 证券代码：301333 证券简称：诺思格 公告编号：2024-050 （一）审议通过《关于<公司2024年员工持股计划（草案）>及其摘要的议案》 表决情况：3 票同意；0 票弃权；0 票反对。 经审议，2024年员工持股计划内容符合《中华人民共和国公司法》《关于上 市公司实施员工持股计划试点的指导意见》《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第2号——创业板上市公司规范运作》等有关法律、法规和规范性文件以及 《公司章程》的规定。2024年员 ...

证券代码：301333 证券简称：诺思格 公告编号：2024-049 诺思格（北京）医药科技股份有限公司 第五届董事会第三次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 诺思格（北京）医药科技股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会 第三次会议（以下简称"本次会议"）于2024年7月23日在公司会议室以现场结合 通讯方式召开。会议通知已于2024年7月19日以电子邮件、专人送达等方式送达 全体董事。本次会议应出席董事9人，实际出席董事9人。会议由董事长WU JIE （武杰）先生主持，会议的召开符合有关法律、法规、规章和《诺思格（北京） 医药科技股份有限公司章程》的规定。 二、董事会会议审议情况 （一）审议通过《关于<公司 2024 年员工持股计划（草案）>及其摘要的议 案》 表决结果：9 票同意，0 票反对，0 票弃权。 为建立和完善员工、股东的利益共享机制，改善公司治理水平，提高核心团 队的凝聚力和公司竞争力，调动员工的积极性和创造性，促进公司长期、持续、 健康发展，公司依据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 ...

证券代码：301333 证券简称：诺思格 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 关于 诺思格（北京）医药科技股份有限公司 独立财务顾问报告 二〇二四年七月 | 一、释义 | 3 | | --- | --- | | 二、声明 | 4 | | 三、基本假设 | 5 | | 四、本员工持股计划的主要内容 | 6 | | （一）本员工持股计划的基本原则 | 6 | | （二）员工持股计划的参加对象、确定标准 | 6 | | （三）本员工持股计划的规模、股票来源、资金来源和购买价格 | 7 | | （四）本员工持股计划的存续期、锁定期、业绩考核 | 9 | | （五）本员工持股计划的管理模式 | 11 | | （六）员工持股计划的变更、终止及持有人权益的处置 | 16 | | （七）员工持股计划其他内容 | 18 | | 五、独立财务顾问对本员工持股计划的核查意见 | 19 | | （一）对本员工持股计划是否符合政策法规规定的核查意见 | 19 | | （二）对公司实施本员工持股计划可行性的核查意见 | 20 | | （三）实施本员工持股计划对公司持续经营能力、股东权益的影响 | 22 | | 六、结论 | 23 ...

诺思格（北京）医药科技股份有限公司 2024 年员工持股计划（草案） 证券代码：301333 证券简称：诺思格 本公司及董事会全体成员保证本员工持股计划内容真实、准确和完整，没 有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 2 诺思格（北京）医药科技股份有限公司 2024 年员工持股计划（草案） 诺思格（北京）医药科技股份有限公司 2024 年员工持股计划 （草案） 二零二四年七月 1 诺思格（北京）医药科技股份有限公司 2024 年员工持股计划（草案） 声明 风险提示 1、公司员工持股计划须经公司股东大会通过后方可实施，本员工持股计划 能否获得公司股东大会批准，存在不确定性。 2、有关本员工持股计划的具体资金来源、实施方案、回购情况等属初步结 果，能否完成实施，存在不确定性。 3、公司后续将根据规定披露相关进展情况，敬请广大投资者谨慎决策，注 意投资风险。 3 诺思格（北京）医药科技股份有限公司 2024 年员工持股计划（草案） 特别提示 本部分内容中的词语简称与"释义"部分保持一致。 1、本员工持股计划系诺思格依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共 和国证券法》《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》《深圳 ...

1、公司不存在《指导意见》《自律监管指引》等法律、法规及规范性文件规 定的禁止实施员工持股计划的情形。 2、公司制定《公司 2024 年员工持股计划（草案）》的程序合法、有效。《公 司 2024 年员工持股计划（草案）》内容符合《指导意见》《自律监管指引》等法 律、法规及规范性文件的规定。 3、公司审议本次员工持股计划相关议案的决策程序合法、有效，不存在损 害公司及全体股东利益的情形，亦不存在摊派、强行分配等方式强制员工参与本 次员工持股计划的情形，不存在公司向员工持股计划持有人提供贷款、贷款担保 或任何其他财务资助的计划或安排。 诺思格（北京）医药科技股份有限公司监事会 关于公司 2024 年员工持股计划相关事项的审核意见 诺思格（北京）医药科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 7 月 23 日召开第四届监事会第二次会议。根据《关于上市公司实施员工持股计划试 点的指导意见》（以下简称"《指导意见》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下简称"《自律监管指引》"）等 相关法律、法规及规范性文件的规定，经认真审阅相关会议资料及全体监事充分 全面的讨 ...

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 诺思格（北京）医药科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 7 月 23 日召开第五届董事会第三次会议，审议通过了《关于向银行申请综合授信额 度的议案》，该事项在公司董事会审批权限范围内，无需提交股东大会审议。现 将具体内容公告如下： 为提高资金管理效率，公司根据业务发展状况拟向银行申请总额不超过人民 币 20,000 万元的综合授信额度。授信业务包括但不限于流动资金贷款、承兑汇 票、银行保函、银行信用证、票据贴现等，具体授信业务品种、额度和期限以公 司与该银行签订的授信协议为准。公司董事会并授权董事长代表公司签署上述授 信额度内与授信相关的合同、协议、凭证等各项法律文件。授信期限自本次董事 会审议通过之日起一年内有效。 证券代码：301333 证券简称：诺思格 公告编号：2024-051 诺思格（北京）医药科技股份有限公司 关于向银行申请综合授信额度的公告 诺思格（北京）医药科技股份有限公司董事会 2024 年 7 月 24 日 1 特此公告。 ...

上海君澜律师事务所 关于 诺思格（北京）医药科技股份有限公司 2024 年员工持股计划（草案） 之 法律意见书 上海君澜律师事务所 关于诺思格（北京）医药科技股份有限公司 2024 年员工持股计划（草案）之 法律意见书 致：诺思格（北京）医药科技股份有限公司 上海君澜律师事务所（以下简称"本所"）接受诺思格（北京）医药科技 股份有限公司（以下简称"诺思格"或"公司"）的委托，根据《中华人民共 和国公司法》《中华人民共和国证券法》《关于上市公司实施员工持股计划试 点的指导意见》（以下简称"《试点指导意见》"）《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》（以下简称"《监管指 引》"）及《诺思格（北京）医药科技股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）等相关规定，就《诺思格（北京）医药科技股份有限公司 2024 年 员工持股计划（草案）》（以下简称"本次员工持股计划"或"《员工持股计 划（草案）》"）的相关事项出具本法律意见书。 对本法律意见书，本所律师声明如下： （一）本所律师依据《中华人民共和国证券法》《律师事务所从事证券法 律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则 ...

本公司股东和谐成长二期（义乌）投资中心（有限合伙）、珠海 和谐康健投资基金（有限合伙）保证向本公司提供的信息内容真实、 准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提 供的信息一致。 证券代码：301333 证券简称：诺思格 公告编号：2024-048 诺思格（北京）医药科技股份有限公司 关于持股 5%以上股东及其一致行动人减持计划期限 届满未减持股份的公告 诺思格（北京）医药科技股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年3月28日 披露了《关于持股5%以上股东及其一致行动人减持股份预披露公告》（公告编号： 2024-013）。公司持股5%以上股东和谐成长二期（义乌）投资中心（有限合伙）（以 下简称"和谐成长二期"）及其一致行动人珠海和谐康健投资基金（有限合伙）（以 下简称"和谐康健"）计划通过大宗交易方式，在上述公告披露之日起3个交易日后 的三个月内，且任意连续30日内减持股份总数不超过1,920,000股（占公司总股本的 2%），计划通过集中竞价交易方式，在上述公告披露之日起15个交易日后的三个月 内，且任意连续30日内减持股份总数不超过960,0 ...