金达莱:申港证券股份有限公司关于江西金达莱环保股份有限公司2023年度持续督导工作现场检查报告

申港证券股份有限公司 关于江西金达莱环保股份有限公司 2023 年度持续督导工作现场检查报告 申港证券股份有限公司（以下简称"申港证券"或"保荐机构"）作为江西金达 莱环保股份有限公司（以下简称"金达莱"、"公司"或"上市公司"）首次公开发行股 票并在科创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海 证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指 引第 1 号——规范运作》等有关法律、法规的规定，作为公司持续督导工作的保 荐机构，对公司 2023 年度的规范运作情况进行了现场检查，现就现场检查的有 关情况报告如下： 一、本次现场检查的基本情况 （一）保荐机构 申港证券股份有限公司 （二）保荐代表人 王东方、吴晶 （三）现场检查时间 2024 年 2 月 27 日 （四）现场检查人员 王东方 （五）现场检查内容 公司治理及内部控制、信息披露、独立性、与控股股东、实际控制人及其他 关联方资金往来、募集资金使用情况、关联交易、对外担保、重大对外投资、公 司经营状况以及承诺履行情况等。 （六）现场检查手段 1、与公司高管等人员访谈； 2、察看公司主要生产经营场所； 7、检查公司 ...