泰凌微:国投证券股份有限公司关于泰凌微电子（上海）股份有限公司2023年度持续督导现场检查报告

关于泰凌微电子（上海）股份有限公司 2023 年度持续督导现场检查报告 国投证券股份有限公司（以下简称"国投证券"或"保荐机构"）作为泰凌 微电子（上海）股份有限公司（以下简称"泰凌微"或"公司"）首次公开发行 股票并在科创板上市的保荐机构及持续督导机构，根据《证券发行上市保荐业务 管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》《上 海证券交易所科创板股票上市规则》等有关法律法规的要求，于 2024 年 1 月 9 日对公司进行了现场检查，现就现场检查有关情况报告如下： 国投证券股份有限公司 一、本次现场检查的基本情况 国投证券针对泰凌微实际情况制订了 2023 年度现场检查工作计划。为顺利 实施本次现场工作，提高现场工作效率，切实履行持续督导工作，保荐机构将现 场检查事宜通知泰凌微，并要求公司提前准备现场检查工作所需的相关文件和资 料。2024 年 1 月 9 日，现场检查人员根据事先制订的现场检查工作计划，采取 与公司高级管理人员及有关人员进行沟通和询问、查看公司经营场所、查阅原始 凭证及其他相关资料等形式，对包括公司治理和内部控制情况、三会运作情况、 信息披露情况、独立性、募集 ...