中科三环:国金证券股份有限公司关于北京中科三环高技术股份有限公司持续督导定期现场检查报告

保荐机构名称：国金证券股份有限公司 被保荐公司简称：中科三环 保荐代表人姓名：卢峥 联系电话：021-68826021 保荐代表人姓名：王培华 联系电话：021-68826021 现场检查人员姓名：卢峥、崔敏捷 现场检查对应期间：2023年度 现场检查时间：2023年12月27日至2023年12月29日 一、现场检查事项 现场检查意见 （一）公司治理 是 否 不适用 现场检查手段：向公司相关部门人员了解公司基本制度的执行情况，查阅公司章 程和各项规章制度；核查公司股东大会、董事会、监事会三会文件、公司治理制 度等文件，并核查三会召开通知、记录、签名册等文件；对三会召集程序、出席 会议人员的资格、召集人资格、表决程序等事项进行核查。 1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √ 2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 √ 3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内 容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整 √ 4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 √ 5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、规 范性文件和交易所相关业务规则履行职责 √ 6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相 ...