华纬科技:平安证券股份有限公司关于华纬科技股份有限公司2023年度持续督导工作现场检查报告

平安证券股份有限公司 关于华纬科技股份有限公司 2023 年度持续督导定期现场检查报告 | 保荐人名称：平安证券股份有限公司 被保荐公司简称：华纬科技 | | --- | | 保荐代表人姓名：赵宏 联系电话：021-38639246 | | 保荐代表人姓名：金梁 联系电话：021-38639246 | | 现场检查人员姓名：赵宏、金梁 | | 现场检查对应期间：2023 年 5 月 16 日至 2023 年 10 月 31 日 | | （一）公司治理 是 否 不适用 | | √ 1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 | | 2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 √ | | √ | | 容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整 | | 4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 √ | | 5. 公司董监高是否按照有关法律法规和本所相关业务规 | | √ | | 息披露义务 | | 相应程序和信息披露义务 | | 9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 √ | | 现场检查手段：查阅公司内部审计制度以及内部审计部门资料；检查了内部审计稽 | | 现场检查时间：2023 年 月 日至 年 月 ...