和而泰:国信证券关于和而泰可转债募投项目结项并将节余募集资金永久性补充流动资金的核查意见

国信证券股份有限公司 关于深圳和而泰智能控制股份有限公司 公开发行可转换公司债券募投项目结项并将节余募集资金 永久性补充流动资金的核查意见 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》 《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相 关法律、法规和规则性文件的要求，国信证券股份有限公司（以下简称"国信证 券"或"保荐机构"）作为深圳和而泰智能控制股份有限公司（以下简称"和而 泰"或"公司"）2019 年度公开发行可转换公司债券的保荐机构，对和而泰公 开发行可转换公司债券募投项目结项并将节余募集资金永久性补充流动资金事 项进行了认真、审慎的核查。核查的具体情况如下： （一）募集资金到位情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准深圳和而泰智能控制股份有限公司公 开发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2019]225 号文）的核准，公司由主承 销商国信证券股份有限公司采用公开发行可转换公司债券的方式向社会公开发 行面值总额 54,700 万元可转换公司债券。募集资金总额人民币 54,700 万 ...