债券项目尽职调查不规范，中泰证券收证监会警示函

证券时报券中社讯，2月14日，中国证监会对中泰证券股份有限公司采取出具警示函措施。 经查，中泰证券存在四项违规行为：一是尽职调查不规范，部分债券项目未对可能影响发行人偿债能力 的财务会计信息等进行充分核查和分析；二是发行承销不规范，部分债券项目未充分核查关联方认购情 况，个别债券项目未对簿记现场进行严格管理，个别债券项目发行过程中存在违反公平竞争的行为；三 是受托管理履职不到位，部分债券项目未能有效督促发行人及时履行信息披露义务；四是在银行间债券 市场部分项目中，未能严格规范工作人员执业行为，督促工作人员勤勉尽责。 ...