同一日，华林证券、五矿证券等六家券商被证监会出具监管措施

一、德邦证券 经查，证监会发现德邦证券存在保荐工作报告未完整披露质控内核意见、个别员工违规执业等问题，上述情况违反了《证券公司和证券投资基 金管理公司合规管理办法》（以下称《合规办法》）第六条的规定。 按照《合规办法》第三十二条的规定，证监会决定对德邦证券采取出具警示函的行政监督管理措施。 3月28日晚，证监会发布了九则监管措施，其中六则指向了券商机构，三则指向了相关券商业务责任人。 | 图号 | | 文号 | 发文目期 | | --- | --- | --- | --- | | 1 | 关于对瞿凡凯、时光楠采取出具警示函措施的决 | | 2025-03-28 | | | 定 | | | | 2 | 关于对郑宇、马明涛采取出具警示函措施的决定 | | 2025-03-28 | | 3 | 关于对程景东、戴翔采取出具警示函措施的决定 | | 2025-03-28 | | 4 | 关于对方正证券承销保荐有限责任公司采取责令 | | 2025-03-28 | | | 改正措施的决定 | | | | 5 | 关于对五矿证券有限公司采取责今改正措施的决 定 | | 2025-03-28 | | | 关于对浙商证券股份有 ...