东兴证券两名保代被监管警示

又有保代被罚了！ 分析人士表示，在整体业务收缩及严监管态势下，券商投行承压明显，需要投入更多精力去开展业务。 近日，上交所对东兴证券两位保荐代表人予以监管警示决定，直指其在云峰新材IPO项目中存在违规行为。 又见保代被罚 值得注意的是，这是东兴证券继2024年10月因泽达易盛IPO项目被证监会调查后，投行业务再次暴露风控短板。 3月25日，上交所连续发布三份监管措施决定书，针对浙江升华云峰新材股份有限公司（下称"云峰新材"）IPO项 目中的违规行为，对发行人及相关责任人，保荐机构东兴证券的两名保荐代表人王华、林苏钦，审计机构天健会计师 事务所的两名签字会计师予以监管警示。 屡屡被罚与其业绩的大幅预喜形成鲜明对比。东兴证券预计2024年度归母净利润同比增长76.89%至107.38%，具 体的投行业绩暂未披露。 根据上交所披露，王华、林苏钦作为云峰新材IPO项目的保荐代表人，存在以下未勤勉尽责行为：保荐人未核查 并说明发行人商标授权模式下，存在个别经销商和OEM供应商由同一自然人控制的情况；未审慎核查发行人研发管理 内控制度的实际情况；存在请发行人代为寄送和收取函证的情况，未合理控制函证程序。 上交所认为，上述 ...