华林证券股份有限公司关于收到中国证监会行政监管措施决定的公告

登录新浪财经APP 搜索【信披】查看更多考评等级 证券代码：002945 证券简称：华林证券 公告编号：2025-019 华林证券股份有限公司 关于收到中国证监会行政监管措施决定的公告 本公司及公司全体董事会成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重 大遗漏。 近日，华林证券股份有限公司（以下简称"华林证券"或"公司"）收到中国证券监督管理委员会下发的 《关于对华林证券股份有限公司、朱文瑾、葛其明采取监管谈话措施的决定》（以下简称"《决 定》"），相关情况如下： 一、《决定》主要内容 经查，我会发现华林证券个别项目尽职调查不充分；质控、内核核查把关不严；立项程序不规范，违反 了《证券发行上市保荐业务管理办法》（以下简称"《保荐办法》"）第五条、第十七条、第二十二条， 《证券公司投资银行类业务内部控制指引》第五十五条、八十一条的规定。朱文瑾作为时任分管投行业 务高管、葛其明作为时任投资银行部总经理，对上述问题负有责任。 根据《保荐办法》第六十四条，我会决定对华林证券、朱文瑾、葛其明采取监管谈话的行政监管措施。 现要求华林证券合规负责人、朱文瑾、葛其明于2025年4月2日15时携带有效身 ...