屋漏偏逢连夜雨！投行业务收入大跌超8成 华林证券因投行违规再遭监管“点名”

收监管罚单 21世纪经济报道记者向北 广州报道 证监会调查显示，华林证券存在个别投行项目中存在尽职调查不充分、质控与内核核查把关不严、立项 程序不规范等问题，违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》及《证券公司投资银行类业务内部控制 指引》相关规定。时任分管投行业务高管朱文瑾、投资银行部总经理葛其明被认定对前述问题负有责 任。 因投行业务存在多项违规行为，华林证券收到监管部门罚单。 因此，证监会决定对华林证券、朱文瑾、 葛其明采取监管谈话的行政监管措施。同时，证监会要求， 华林证券应引以为戒，认真查找和整改问题，建立健全和严格执行投行业务内控制度、工作流程和操作 规范，诚实守信、勤勉尽责， 切实提升投行业务质量，严格按照内部问责制度对责任人员进行内部问 责，并向西藏证监局提交书面问责报告。 2025年4月1日，华林证券公告称，近日收到中国证监会行政监管措施决定，因投行业务存在个别项目尽 职调查不充分，质控、内核核查把关不严等多项违规，公司及时任分管投行业务高管朱文瑾、时任投资 银行部总经理葛其明被采取监管谈话的行政监管措施。 华林证券表示，公司在收到《决定》后高度重视，将深刻吸取教训，深入查找问题并整改到位，确 ...