天风证券深圳后海营业部被采取责令改正措施

据深圳证监局消息，天风证券（601162）深圳后海证券营业部在为客户办理开户和新三板权限开通业务 时，未严格履行投资者适当性审查义务，违反了《证券期货投资者适当性管理办法》相关规定。因此， 深圳证监局决定对该营业部采取责令改正的行政监管措施。如有异议，可在规定时间内申请行政复议或 提起诉讼。 ...