申万宏源及2保代被约谈 保荐海诺尔未审慎核查

中国经济网北京4月21日讯深交所网站近日披露关于对申万宏源证券（000562）承销保荐有限责任公 司、秦明正、王鹏采取约见谈话自律监管措施的决定(审核中心监管函〔2025〕9号)。 2020年12月17日，深交所受理了海诺尔环保产业股份有限公司(以下简称海诺尔)首次公开发行股票并在 创业板上市的申请。申万宏源证券承销保荐有限责任公司(以下简称申万宏源)为项目保荐人，秦明正、 王鹏为项目保荐代表人。2024年7月23日，因海诺尔申请撤回发行上市申请文件，深交所决定终止审 核。 深交所现场督导发现，海诺尔存在研发投入相关内部控制执行不到位、研发费用归集及会计处理不规范 等情形，申万宏源、秦明正、王鹏在执业过程中未予以充分关注并审慎核查，发表的核查意见不准确。 此外，申万宏源、秦明正、王鹏还存在核查底稿归集不完整、核查证据材料获取不充分等问题。 监管函显示，申万宏源、秦明正、王鹏的上述行为违反了深交所《股票发行上市审核规则》(以下简称 《审核规则》)第二十七条、第三十八条第二款的规定。 本所现场督导发现，海诺尔存在研发投入相关内部控制执行不到位、研发费用归集及会计处理不规范等 情形，你们在执业过程中未予以充分关注并 ...