森鹰窗业: 民生证券股份有限公司关于哈尔滨森鹰窗业股份有限公司2024年度持续督导现场检查报告

民生证券股份有限公司 关于哈尔滨森鹰窗业股份有限公司 保荐机构名称：民生证券股份有限公司 被保荐公司简称：森鹰窗业 保荐代表人姓名：谢国敏 联系电话：010-85127940 保荐代表人姓名：崔彬彬 联系电话：010-85127940 现场检查人员姓名：崔彬彬、杨颢晨 现场检查对应期间：2024 年度 现场检查时间：2025 年 5 月 7 日-5 月 8 日 一、现场检查事项 现场检查意见 （一）公司治理 是 否 不适用 现场检查手段： （1）查阅公司章程和各项规章制度； （2）对三会文件及相关文件进行查阅、复制； （3）对上市公司高级管理人员及其他相关人员进行访谈。 √ 容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整 √ 范性文件和本所相关业务规则履行职责 √ 披露义务 √ 应程序和信息披露义务 （二）内部控制 现场检查手段： （1）对内部审计制度、报告、会议等资料进行查阅、复制； （2）对内审部门负责人进行访谈。 审计部门（如适用） √ 部门提交的工作计划和报告等（如适用） √ 作进度、质量及发现的重大问题等（如适用） 审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等 √ （如适用） √ 况进行一次审计 √ ...