天力复合:海通证券股份有限公司关于西安天力金属复合材料股份有限公司向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市超额配售选择权实施情况的核查意见

海通证券股份有限公司 关于西安天力金属复合材料股份有限公司 一、本次超额配售情况 根据《西安天力金属复合材料股份有限公司向不特定合格投资者公开发行股 票并在北京证券交易所上市发行公告》（以下简称"《发行公告》"）公布的超额 配售选择权机制，海通证券已按本次发行价格 9.35 元/股于 2023 年 6 月 27 日（T 日）向网上投资者超额配售 195.00 万股，占初始发行股份数量的 15.00%。超额 配售股票全部通过向本次发行的战略投资者延期交付的方式获得。 二、超额配售选择权实施情况 天力复合于 2023 年 7 月 12 日在北京证券交易所（以下简称"北交所"）上 市。自公司在北交所上市之日起 30 个自然日内（含第 30 个自然日，即自 2023 年 7 月 12 日至 2023 年 8 月 10 日），获授权主承销商有权使用超额配售股票募 集的资金以竞价交易方式购买发行人股票，且申报买入价格不得超过本次发行的 发行价，购买的股份数量不超过本次超额配售选择权股份数量限额（195.00 万 股）。 1 向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市 超额配售选择权实施情况的核查意见 西安天力金 ...