新疆天业:申万宏源证券承销保荐有限责任公司关于新疆天业股份有限公司2023年度持续督导现场检查报告

关于新疆天业股份有限公司 2023 年度持续督导 现场检查报告 申万宏源证券承销保荐有限责任公司 申万宏源证券承销保荐有限责任公司（以下简称"申万宏源承销保荐"、"保 荐机构"）作为新疆天业股份有限公司（以下简称"上市公司"、"新疆天业"、 "公司"）2022 年公开发行可转换公司债券的保荐机构，负责本次公开发行可 转债的持续督导工作。 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所上市公司自律 监管指引第 11 号——持续督导》等相关规定，本保荐机构就 2023 年度持续督导 现场检查情况报告如下： 一、本次现场检查的基本情况 申万宏源承销保荐针对新疆天业实际情况制订了 2023 年度现场检查工作计 划。2024 年 3 月 3 日至 4 日，申万宏源承销保荐项目组对新疆天业 2023 年度持 续督导期间的有关情况进行了现场检查。现场检查工作的主要内容包括公司治理 和内部控制情况、信息披露情况、公司的独立性以及与控股股东、实际控制人及 其他关联方资金往来情况、募集资金使用情况、关联交易、对外担保、重大对外 投资情况以及公司经营状况等。现场检查主要通过调阅相关资料、访谈等手段进 行。在现场检查过程中， ...