同方股份:中信证券股份有限公司关于同方股份有限公司非公开发行股票限售股解禁上市流通的核查意见

中信证券股份有限公司 关于同方股份有限公司非公开发行股票限售股解禁 上市流通的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"、"保荐人"）作为同方股份 有限公司（以下简称"同方股份"或"公司"）非公开发行股票的保荐人，根据 《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》和《上海 证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等相关法律、法规和 规范性文件的规定，对同方股份非公开发行限售股解禁上市流通事项进行了审慎 核查，具体情况如下： 一、本次限售股上市类型 本次限售股上市类型为同方股份非公开发行有限售条件流通股。 （一）核准情况 2021 年 5 月 21 日，中国证券监督管理委员会下发《关于核准同方股份有限 公司非公开发行股票的批复》(证监许可(2021)1787 号)，核准发行人非公开发行 不超过 386,398,762 股新股，批复自核准发行之日起 12 个月内有效。 （二）股份发行与登记情况 2021 年 8 月 12 日，公司以每股 6.46 元的发行价格，向公司原控股股东中国 核工业集团资本控股有限公司（以下简称"中核资本"）非公开发行了 386,398,762 ...