凌云股份:中信建投证券股份有限公司关于凌云股份2023年度持续督导现场检查报告

中信建投证券股份有限公司 关于凌云工业股份有限公司 2023 年度持续督导现场检查报告 上海证券交易所： 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投证券"或"保荐机构"） 作为凌云工业股份有限公司（以下简称"凌云股份"或"公司"）非公开发行股 票项目的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所 股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督 导》等有关法律、法规和规范性文件的要求，对凌云股份进行了现场检查，现 将本次检查的情况报告如下： 一、本次现场检查的基本情况 （一）保荐机构 中信建投证券股份有限公司 （二）保荐代表人 李书存、王建 （三）现场检查时间 2024 年 1 月 31 日 （四）现场检查人员 （五）现场检查手段 结合凌云股份的实际情况，查阅、收集凌云股份有关文件、资料，实施包括 审核、查证、询问等必要程序，检查了公司治理和内部控制、三会运作、信息披 露、公司的独立性、与控股股东及其他关联方资金往来、募集资金使用、关联交 1 易、对外担保、重大对外投资以及经营状况等情况，查看了公司的主要经营、管 理场所，对公司管理人员和员工进行访谈和沟通。 二、针 ...