上海凤凰:东方投行关于上海凤凰发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易之部分限售股份解除限售的核查意见

东方证券承销保荐有限公司 关于上海凤凰企业（集团）股份有限公司 发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金 暨关联交易 之部分限售股份解除限售的核查意见 东方证券承销保荐有限公司（以下简称"本独立财务顾问"）作为上海凤凰企 业（集团）股份有限公司（以下简称"上海凤凰"、"上市公司"或"公司"）本次发 行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易（以下简称"本次交易"） 的独立财务顾问，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司重大资产重组管 理办法》、《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》、《上海证券交易所股 票上市规则》等有关规定相关规定的要求，对上海凤凰本次交易部分限售股份解 除限售并上市流通事项进行了核查，核查的具体情况如下： 一、本次解除限售股份取得的基本情况 2020 年 11 月 16 日，中国证监会核发了《关于核准上海凤凰企业（集团） 股份有限公司向江苏美乐投资有限公司等发行股份购买资产并募集配套资金的 批复》（证监许可[2020]3070 号），核准上市公司向江苏美乐投资有限公司发行 股份 25,404,217 股股份、向富士达科技发行 22,400,702 股股份、向宋学昌发行 8,931 ...