新华锦:国泰君安关于新华锦2023年持续督导工作现场检查报告

国泰君安证券股份有限公司 关于山东新华锦国际股份有限公司 2023 年持续督导工作现场检查报告 根据中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》（以下简称《保荐办法》） 和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上海证券交 易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等有关法律法规的要求，国 泰君安证券股份有限公司（以下简称"国泰君安"）作为山东新华锦国际股份有 限公司（以下简称"新华锦""上市公司"或"公司"）非公开发行股票的保荐机 构，于 2024 年 4 月 15 日-16 日对新华锦 2023 年度有关情况进行了现场检查。 一、本次现场检查的基本情况 （一）保荐机构 国泰君安证券股份有限公司。 （二）保荐代表人 徐文强、何欢。 （三）现场检查时间 公司治理和内部控制情况，信息披露情况，公司的独立性以及与控股股东、 实际控制人及其他关联方资金往来情况，关联交易、对外担保、重大对外投资情 况，以及经营状况等。 （六）现场检查手段 1、与上市公司董事、监事、高级管理人员及有关人员访谈沟通； 2、查看上市公司持续督导期间召开的历次三会文件； 3、查阅上市公司的相关内控制度文件； 4、 ...