神马股份:中信证券股份有限公司关于神马实业股份有限公司2023年持续督导工作现场检查报告

中信证券股份有限公司 关于神马实业股份有限公司 2023年持续督导工作现场检查报告 上海证券交易所： 根据《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管 指引第 11 号——持续督导》等有关法律、法规的规定，中信证券股份有限公司 （以下简称"中信证券"或"保荐人"）作为正在对神马实业股份有限公司（以 下简称"神马股份""上市公司""公司"）进行持续督导工作的保荐人，对 2023 年度（以下简称"本持续督导期间"）的规范运作情况进行了现场检查，现就现 场检查的有关情况报告如下： 一、本次现场检查的基本情况 （一）保荐人 中信证券股份有限公司 （二）保荐代表人 王寒冰、程宣启 （三）现场检查人员 程宣启 （四）现场检查时间 2023 年 8 月 24 日、2023 年 12 月 28 日和 2024 年 3 月 26 日 （五）现场检查内容 现场检查人员对本持续督导期内发行人公司治理和内部控制情况、信息披露 情况、公司的独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情况、 募集资金使用情况、关联交易、对外担保、重大对外投资情况、经营状况等方面 （一）公司治理和内部控制情况 现场检查人员查阅了 ...