百联股份:百联股份关于百联集团财务有限责任公司的风险评估报告

上海百联集团股份有限公司 关于百联集团财务有限责任公司的风险评估报告 财务公司经营下列本外币业务：吸收成员单位存款；办理成员单位贷款； 办理成员单位票据贴现；办理成员单位资金结算与收付；提供成员单位委托贷款、 债券承销、非融资性保函、财务顾问、信用鉴证及咨询代理业务；从事同业拆借； 办理成员单位票据承兑；从事固定收益类有价证券投资；国家金融监督管理总局 批准的其他业务。上述业务范围以监管机构批复为准。 （三）母公司和集团总部的名称、治理结构 财务公司母公司是：百联集团有限公司 最终控制方是：百联集团有限公司 组织结构：财务公司采取董事会领导下的总经理负责制。 1 二、财务公司内部控制的基本情况 （一）控制环境 财务公司已按照《公司法》、《商业银行公司治理指引》以及《百联集团 财务有限责任公司章程》中的有关规定建立了由股东会、董事会、监事会和高级 管理层组成的三会一层现代企业法人治理结构，并对董事会和董事、监事、高级 管理层在内部控制中的责任进行了明确规定。 根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——交易与关联交易》 的要求，结合百联集团财务有限责任公司（以下简称"财务公司"）提供的《金 融许可证》 ...