海通证券:海通证券股份有限公司关于收到中国证券监督管理委员会行政处罚事先告知书的公告

2022 年 9 月，王泽龙决定实施定增套利，通过中核钛白员工持股计划定向 出借券源，并以某投资发展有限公司（以下简称某投资公司）名义与中信中证开 展场外衍生品交易。韩雨辰具体执行套利方案，负责对接中信中证和中信证券。 证券代码：600837 证券简称：海通证券 公告编号：临2024-022 海通证券股份有限公司关于收到 中国证券监督管理委员会行政处罚事先告知书的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 海通证券股份有限公司（以下简称公司或海通证券）于 2024 年 4 月 12 日收 到中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）《立案告知书》（证监立案字 03720240050 号）。详见公司日期为 2024 年 4 月 12 日的公告，公告编号：临 2024- 021。 2024 年 4 月 19 日，公司收到了中国证监会《行政处罚事先告知书》（处罚 字〔2024〕56 号），原文内容如下： 王泽龙、洪浩炜、中信中证资本管理有限公司（以下简称中信中证）、中信 证券股份有限公司（以下简称中信证券）、海通证 ...