关于对海通证券股份有限公司、韦健涵、朱文杰的监管函

招股说明书（申报稿）显示，发行人聘请CSO推广服务商开 展调研与咨询、学术推广、展览与宣传及会议会务等推广活动， 2020-2022 年各期业务推广费分别为 12,933.78 万元、20,426.98 万元、17,409.30 万元，占营业收入比例分别为 44.62%、46.72%、 39.95%。 深 圳 证 券 交 易 所 深证函〔2024〕556 号 关于对海通证券股份有限公司、韦健涵、 朱文杰的监管函 海通证券股份有限公司、韦健涵、朱文杰: 2023 年 2 月 23 日，本所受理了海通证券股份有限公司（以 下简称海通证券）推荐的赛克赛斯生物科技股份有限公司（以下 简称发行人）首次公开发行股票并在主板上市的申请，韦健涵、 朱文杰为项目保荐代表人。经查，你们在执业过程中存在以下违 规行为： 一、未充分关注并审慎核查发行人业务推广相关内部控制薄 弱环节及部分推广活动验收存在瑕疵的情形 申报文件显示，你们通过获取经销商向终端客户的销售情况， 并获取终端客户采购发行人产品相关的发票、流向单等原始凭证， 结合终端医院走访、公开渠道查询、分析性复核等对发行人终端 客户进行核查。 本所在审核过程中，针对发行人业务 ...