财达证券:中信建投证券股份有限公司关于财达证券股份有限公司2023年度持续督导现场检查报告

中信建投证券股份有限公司 保荐机构查阅了财达证券 2023 年以来的股东大会、董事会、监事会及专门 委员会的会议文件，获取了财达证券公司章程、股东大会议事规则、董事会议事 规则和监事会议事规则、信息披露管理制度、内部机构设置及变更、内部审计制 度等文件，对三会运作情况进行了核查，并对财达证券董事会秘书进行了访谈。 关于财达证券股份有限公司 2023 年度持续督导现场检查报告 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投证券"或"保荐机构"） 作为财达证券股份有限公司（以下简称"财达证券"或"公司"）首次公开发行 股票项目的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》以及《上海证券 交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等相关法规规定，担任财 达证券首次公开发行股票项目持续督导的保荐机构，于 2024 年 2 月 26 日至 2024 年 2 月 27 日对公司进行了现场检查。现将本次现场检查情况报告如下： 一、本次现场检查的基本情况 保荐机构于 2024 年 2 月 26 日至 2024 年 2 月 27 日对财达证券进行了现场检 查。参加人员为赵启、汪家富、汤鹏。 在现场检查过程中，保荐机构 ...