雪天盐业:申万宏源证券承销保荐有限责任公司关于雪天盐业集团股份有限公司2023年度现场检查报告

申万宏源证券承销保荐有限责任公司 申万宏源承销保荐针对雪天盐业实际情况制订了 2023 年度现场检查工作计 划。为顺利实施本次现场工作，提高现场工作效率，切实履行持续督导工作，持 续督导保荐代表人将现场检查事宜通知雪天盐业，并要求公司提前准备现场检查 工作所需的相关文件和资料。2023 年 12 月 18 日，申万宏源承销保荐保荐代表 人根据事先制订的现场检查工作计划，采取与公司董事、监事、高级管理人员及 有关人员进行沟通和询问、查看公司生产经营场所、走访公司控股股东及检查主 要控股和参股公司、查阅和复印公司账簿和原始凭证及其他相关资料、与负责公 司审计业务的会计师事务所等沟通交流等形式，对包括公司治理和内部控制情况、 三会运作情况、信息披露情况、独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联 方资金往来情况、募集资金使用情况、关联交易、对外担保、重大对外投资情况 以及经营状况在内的事项进行了现场检查。 二、对现场检查事项逐项发表的意见 （一）公司治理和内部控制情况、三会运作情况 保荐机构查阅了雪天盐业的公司章程、股东大会、董事会和监事会的议事规 则以及其他的内部控制制度；查看了股东大会、董事会和监事会的会议通知 ...