淮北矿业:国元证券股份有限公司关于淮北矿业控股股份有限公司2023年度持续督导工作现场检查报告

国元证券股份有限公司 关于淮北矿业控股股份有限公司 现场检查时间：2024年3月11日-3月15日 现场检查人员：保荐代表人张领然及项目组成员赵阳 现场检查方法：现场检查人员查阅了持续督导期间的"三会"文件和与会议 相关的其他材料；查阅了公司相关制度文件和本持续督导期内的部分科目明细； 查阅督导期间的信息披露文件；查阅并取得募集资金专户银行对账单、查阅大额 募集资金支出的银行回单；对公司相关管理人员及财务人员进行访谈，了解公司 的公司治理情况、运营情况、信息披露情况及募集资金使用情况等。 二、对现场检查事项逐项发表的意见 （一）公司治理和内部控制情况 现场检查人员查阅了淮北矿业公司章程、股东大会、董事会和监事会的议事 规则及其他公司治理相关的制度和文件，审阅了本持续督导期间召开的董事会、 监事会和股东大会的会议通知、议案、决议、会议记录和其他会议资料，查阅了 公司《关联交易管理制度》等内部控制制度文件，与公司部分高级管理人员、证 券部人员进行了谈话和沟通。经核查，国元证券认为，淮北矿业建立了较为完善 的法人治理结构，内部控制制度健全且得到有效执行。 2023 年度持续督导工作现场检查报告 上海证券交易所： 国 ...