淮北矿业:国元证券股份有限公司关于淮北矿业控股股份有限公司关于涉及财务公司关联交易的存款、贷款等金融业务的核查意见

国元证券股份有限公司 国元证券股份有限公司（以下简称"国元证券"或"保荐机构"）作为淮北矿业 控股股份有限公司（以下简称"公司"、"上市公司"或"淮北矿业"）公开发 行可转换公司债券的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海 证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号—持 续督导》和《上海证券交易所上市公司自律监指引第5号—交易与关联交易》等 有法律规和范性文件要求，对淮北矿业关于涉及财务公司关联交易的存款、贷款 等金融业务事项进行核查，对关联交易协议条款的完备性、协议的执行情况、风 险控制措施和风险处置预案及执行情况、公司对相关情况的信息披露真实性进行 专项核查，具体核查情况如下： 一、淮北矿业集团财务有限公司关联交易基本情况 2022年3月29日，淮北矿业集团财务有限公司（以下简称"财务公司"）分 别与淮北矿业（集团）有限责任公司（以下简称"淮北矿业集团"）、安徽华塑 股份有限公司（以下简称"华塑股份"）签署《金融服务协议》，由财务公司向 淮北矿业集团及其下属成员单位（不含淮北矿业控股股份有限公司及其合并报表 范围内的下属公司）提供存款、贷款等金融服务。 二、2023 ...