宁波港:宁波舟山港股份有限公司对浙江海港集团财务有限公司风险持续评估报告

宁波舟山港股份有限公司 对浙江海港集团财务有限公司风险持续评估报告 根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号—交易与关 联交易》的要求，宁波舟山港股份有限公司（以下简称"公司"）通过 查验浙江海港集团财务有限公司（以下简称"财务公司"）《金融许可 证》《企业法人营业执照》等证件资料，并审阅包括资产负债表、利 润表、现金流量表等在内的财务公司定期财务资料，对财务公司的经 营资质、业务开展和内部控制等风险管理体系的制定及实施情况进行 了评估。具体情况如下： 一、财务公司基本情况 二、财务公司内部控制基本情况 财务公司严格按照《企业集团财务公司管理办法》《企业集团财 1 务公司监管评级办法》《银行业金融机构全面风险管理指引》等规定， 同时借鉴同行业风险管理的经验和做法，构建了较为健全的内部控制 及全面风险管理体系。 （一）控制环境 财务公司建立了以股东会、监事会、董事会、高级管理层为主体 的法人治理结构，保证公司分权制衡、规范运作。董事会下设战略发 展与风险管理委员会和审计委员会及向董事会负责的监察审计部，加 强对运营风险的控制。总经理及其管理团队对公司行使经营权，依据 业务范围及人员规模设置了信贷审查委 ...