南京证券:东北证券股份有限公司关于南京证券股份有限公司非公开发行限售股上市流通的核查意见

东北证券股份有限公司 关于南京证券股份有限公司 非公开发行限售股上市流通的核查意见 东北证券股份有限公司（以下简称"东北证券"或"保荐机构"）作为南京证券股份有限 公司（以下简称"南京证券"、"公司"或"上市公司"）非公开发行股票的保荐机构，根据 《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《证券发行上市保荐业务管理 办法》、《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律、法规和规范性文件的要求，对南 京证券非公开发行限售股上市流通的事项进行了核查，核查情况如下： 一、本次限售股基本情况 本次限售股上市类型为南京证券 2020 年非公开发行（以下简称"本次发行"）股票新 增的 39,858,280 股有限售条件流通股。 （一）非公开发行限售股核准情况 二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况 本次限售股形成后，公司未发生因配股、公积金转增等导致股本数量变化的情况。 三、本次限售股上市流通的有关承诺 截至本核查意见出具之日，23 名认购对象均严格履行了相关承诺。 经中国证券监督管理委员会《关于核准南京证券股份有限公司非公开发行股票的批 复》（证监许可[2020]1037 号）核准，南京证券非公开发行人民币 ...