万盛股份:国泰君安证券股份有限公司关于浙江万盛股份有限公司2023年持续督导工作现场检查报告

国泰君安证券股份有限公司 关于浙江万盛股份有限公司 2023 年持续督导工作现场检查报告 根据《公司法》《证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券 交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范 运作》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等规定， 国泰君安证券股份有限公司（以下简称"保荐机构"）作为浙江万盛股份有限公 司（以下简称"万盛股份"或"公司"）非公开发行股票的保荐机构，就公司 2023 年持续督导工作进行了现场检查。具体情况如下： 现场检查过程中，检查人员查看了持续督导期间"三会"文件及材料；查看 公司主要经营场所；检查内控制度执行情况和信息披露情况；了解公司募集资金 投资项目具体实施情况并查阅公司募集资金台账、募集资金专户银行对账单及募 集资金运用凭证等资料；了解公司股东权益变动情况；对公司相关部门负责人进 行访谈；在前述工作的基础上完成了本次定期现场检查报告。 二、现场检查事项逐项发表的意见 本次对于万盛股份现场检查的内容主要包括公司治理和内部控制；信息披露； 独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情况；募集资金使用； ...