甘李药业:中信证券股份有限公司关于甘李药业股份有限公司向特定对象发行股票发行过程和认购对象合规性的报告

中信证券股份有限公司 关于 甘李药业股份有限公司 向特定对象发行股票 发行过程和认购对象合规性的报告 保荐人（主承销商） 广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座 甘李药业股份有限公司（以下简称"甘李药业"、"发行人"或"公司"） 向特定对象发行股票（以下简称"本次发行"）已获得中国证券监督管理委员会 （以下简称"中国证监会"）《关于同意甘李药业股份有限公司向特定对象发行 股票注册的批复》（证监许可﹝2023﹞1284 号）同意注册。 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐人（主承销商）"） 作为甘李药业本次发行的保荐人（主承销商），对发行人本次发行过程及认购对 象的合规性进行了核查，认为甘李药业本次发行过程及认购对象符合《中华人民 共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下 简称"《证券法》"）《证券发行与承销管理办法》《上市公司证券发行注册管 理办法》（以下简称"《注册管理办法》"）《上海证券交易所上市公司证券发 行承销实施细则》（以下简称"《实施细则》"）等有关法律、法规、规章制度 的要求以及甘李药业有关本次发行的股东大会、董事会决议的要求，现将本次 ...