万泰生物:国金证券关于万泰生物2023年度持续督导现场检查工作报告

一、现场检查的基本情况 为顺利实施本次现场工作，提高现场工作效率，切实履行持续督导工作，保 荐机构根据万泰生物的实际情况制订了现场检查工作计划，并将现场检查事宜通 知万泰生物，要求公司准备现场检查工作所需的相关文件和资料。 2024 年 3 月 4 日至 3 月 5 日以及 2024 年 3 月 13 日，国金证券保荐代表人 柳泰川、王施健根据事先制订的现场检查工作计划，采取与公司管理层进行沟通 和询问、查看公司生产经营场所、查阅公司账簿和原始凭证及其他相关资料等形 式，对 2023 年度公司治理和内部控制情况，信息披露情况，独立性以及与控股 股东、实际控制人及其他关联方资金往来情况，募集资金使用情况，关联交易、 对外担保、重大对外投资情况以及经营状况等事项进行了现场检查，并将现场检 查结果以书面方式提交万泰生物。 二、现场检查主要事项及意见 （一）公司治理和内部控制情况 国金证券股份有限公司 关于北京万泰生物药业股份有限公司 2023 年度持续督导现场检查工作报告 根据中国证券监督管理委员会《证券发行上市保荐业务管理办法》和《上海 证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等有关法律法规的要 ...