聚合顺:国泰君安证券股份有限公司关于杭州聚合顺新材料股份有限公司持续督导现场检查报告

关于杭州聚合顺新材料股份有限公司 持续督导现场检查报告 国泰君安证券股份有限公司 国泰君安证券股份有限公司（以下简称"国泰君安证券"、"保荐机构"）作为 杭州聚合顺新材料股份有限公司（以下简称"聚合顺"、"上市公司"、"公司"）公 开发行可转债事项的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证 券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持 续督导》等相关法律法规的要求，对聚合顺 2023 年度以来（以下简称"检查期间"） 的运行情况进行了现场检查，并出具报告如下： 一、本次现场检查的基本情况 保荐机构于 2023 年 12 月 3 日、2023 年 12 月 22 日至 2023 年 12 月 26 日对聚 合顺进行了现场检查，现场参与人员为赵晋、陈键。 在现场检查过程中，保荐机构结合聚合顺的实际情况，通过查阅公司治理制度 和三会会议文件；访谈公司管理层及相关人员；察看公司主要生产、经营、管理场 所；取得募集资金专户银行对账单和使用凭证等材料；查阅重大合同、往来款项余 额表等方式，对聚合顺检查期间的公司治理和内部控制情况、信息披露情况、公司 的独立性以及与控股股东、实 ...