凯赛生物_关于上海凯赛生物技术股份有限公司向特定对象发行股票申请文件的审核问询函

上海证券交易所文件 上证科审（再融资）〔2023〕249 号 关于上海凯赛生物技术股份有限公司向特定 对象发行股票申请文件的 审核问询函 上海凯赛生物技术股份有限公司、中信证券股份有限公司、招商 证券股份有限公司： 根据《证券法》《上市公司证券发行注册管理办法》《上海 证券交易所上市公司证券发行上市审核规则》等有关法律、法规 及本所有关规定等，本所审核机构对上海凯赛生物技术股份有限 公司（以下简称发行人或公司）向特定对象发行股票申请文件进 行了审核，并形成了首轮问询问题。 1.关于本次发行方案 根据申报材料，1）本次向特定对象发行股票的发行对象为 上海曜修，控股股东 CIB 拟将上海曜建（上海曜修的执行事务合 伙人）49%股权转让予招商局集团，同时招商局集团拟以现金方 1 景、履行的审批决策程序、定价依据、实施进展，募集资金用途 是否发生变更，是否投向科技创新领域；（5）结合前次募投项 目规划的各类产品构成、公司产能利用率，说明公司是否存在产 能消化风险及应对措施；（6）请发行人说明前次募投项目变更 前后非资本性支出的具体金额及占前次募集资金总额的比例。 ─────────────── 式向上海曜修认缴出资， ...