拓荆科技:招商证券股份有限公司关于拓荆科技股份有限公司2023年度持续督导工作现场检查报告

招商证券股份有限公司 关于拓荆科技股份有限公司 2023 年度持续督导工作现场检查报告 根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关法律、法规的规定，招 商证券股份有限公司（以下简称"保荐机构"）作为正在履行拓荆科技股份有限 公司（以下简称"拓荆科技"、"公司"）持续督导工作的保荐机构，对公司 2023 年度（以下简称"本持续督导期间"）的规范运作情况进行了现场检查，现就现 场检查的有关情况报告如下： 一、本次现场检查的基本情况 （一）保荐机构 招商证券股份有限公司 （二）保荐代表人 刘宪广、张贺 （三）现场检查期间 2024 年 1 月 5 日 （四）现场检查人员 刘宪广、杨凌 （五）现场检查内容 公司治理和内部控制状况、信息披露情况、独立性以及与第一大股东及其他 关联方资金往来情况、募集资金使用情况、关联交易、对外担保、重大对外投资 情况、公司生产经营环境情况以及承诺履行情况等。 （六）现场检查手段 1 1、查看公司主要经营场所； 2、对公司部分高级管理人员进行访谈； 3、查阅公司现行有效的《公司章程》、公司治理制度、内部控制等文件； 4、查阅本持续督导期间公司召开的历次三会文件； 5、查阅本持续督导期 ...