沪硅产业:海通证券股份有限公司关于上海硅产业集团股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市之保荐总结报告书

经中国证券监督管理委员会《关于同意上海硅产业集团股份有限公司首次公开 发行股票注册的批复》（证监许可[2020]430 号）批复，上海硅产业集团股份有限公 司（以下简称"沪硅产业"、"上市公司"、"公司"或"发行人"）首次公开发 行股票 62,006.82 万股，每股面值人民币 1 元，每股发行价格人民币 3.89 元，募集 资金总额为人民币 241,206.53 万元，扣除发行费用后，实际募集资金净额为人民币 228,438.98 万元。本次发行证券已于 2020 年 4 月 20 日在上海证券交易所科创板上 市。海通证券股份有限公司（以下简称"保荐机构"或"海通证券"）担任其持续 督导保荐机构，持续督导期间为 2020 年 4 月 20 日至 2023 年 12 月 31 日。 2023 年 12 月 31 日，持续督导期已届满，海通证券根据《证券发行上市保荐业 务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市 公司自律监管规则适用指引第 1 号——规范运作》等法规、规范性文件相关要求， 出具本保荐总结报告书。 一、保荐机构及保荐代表人承诺 1、保荐总结报告书和证明文件及其相关资 ...