前沿生物:中信证券股份有限公司关于前沿生物药业（南京）股份有限公司2023年半年度持续督导跟踪报告

中信证券股份有限公司 2 | 序号 | 工作内容 | 实施情况 | | --- | --- | --- | | 14 | 发现以下情形之一的，督促上市公司做 | 2023 年上半年度，前沿生物未发生相 | | | 出说明并限期改正，同时向上海证券交 | | | | 易所报告：（一）涉嫌违反《上市规 | | | | 则》等相关业务规则；（二）证券服务 | | | | 机构及其签名人员出具的专业意见可能 | | | | 存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏 | | | | 等违法违规情形或其他不当情形； | 关情况。 | | | （三）公司出现《保荐办法》第七十一 | | | | 条、第七十二条规定的情形；（四）公 | | | | 司不配合持续督导工作；（五）上海证 | | | | 券交易所或保荐人认为需要报告的其他 | | | | 情形。 | | | 15 | 制定对上市公司的现场检查工作计划， 明确现场检查工作要求，确保现场检查 | 保荐机构已制定了现场检查的相关工作 计划，并明确了现场检查工作要求。 | | | 工作质量。 | | | 16 | 上市公司出现下列情形之一的，保荐机 道之日起 日内进行专项现场核 ...