新点软件:国泰君安证券股份有限公司关于国泰新点软件股份有限公司2023年度持续督导工作现场检查报告

国泰君安证券股份有限公司 关于国泰新点软件股份有限公司 2023 年度持续督导工作现场检查报告 国泰君安证券股份有限公司（以下简称"保荐机构"、"国泰君安"）作为正 在履行国泰新点软件股份有限公司（以下简称"新点软件"、"公司"）持续督导 工作的保荐机构，根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关规定，对 公司 2023 年 1 月 1 日至本次现场检查期间（以下简称"本持续督导期间"）的规 范运作情况进行了现场检查，现就现场检查的有关情况报告如下： 一、本次现场检查的基本情况 （一）保荐机构 国泰君安证券股份有限公司 （二）保荐代表人 夏静波、李宁 （三）现场检查时间 2023 年 12 月 10 日至 2023 年 12 月 12 日 （四）现场检查人员 夏静波、田昕、王鹏程 1、查看公司主要生产经营场所； 1 2、与公司高级管理人员及相关人员访谈； 3、查阅并复印公司持续督导期间召开的历次三会文件； 4、查阅并复印上市公司募集资金台账、募集资金相关凭证、募集资金专户 银行对账单等资料； 5、查阅公司建立或更新的有关内控制度文件； 6、查阅上市公司定期报告、临时报告等信息披露文件； （五）现场检查内容 ...